美国信托投资服务经纪人奥斯丁·达顿在26起投资者纠纷中被指控
宾夕法尼亚财务顾问被指控提出不合适的建议
Austin Richard Dutton, Jr.是美国信托投资服务公司的股票经纪人,目前是金融业监管局(FINRA)仲裁案的对象。自律组织(SRO)已初步决定建议对他采取纪律处分。这位位于宾夕法尼亚州多伊尔斯敦的金融顾问被指控违反了美国金融业监管局规则2111、2010和4511。
美国金融业监管局于2021年3月宣布了涉及达顿的初步决定。FINRA 2111规则与适用性有关,要求经纪自营商及其注册代表只提出适合每个客户的建议。规则2010要求成员遵守高标准的商业信誉和公平公平的贸易原则。4511号规则要求FINRA成员制作记录和账簿,并保存至少6年。