文章标记不合适的投资建议

经纪公司被指不顾客户最大利益追求佣金

三名伊利诺伊州退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了针对Moloney证券公司的仲裁请求,要求对GWG控股L债券的债券损失进行高达六位数的赔偿。bob200体育两个经纪人,肖恩·迈克尔DeSherlia而且戴尔Erbin Timmerman,据称不恰当地向退休人员推荐了这些高风险的垃圾债券。伊利诺伊州泽西维尔市的DeSherlia是Moloney证券资产管理公司的注册投资顾问,而Timmerman则与伊利诺伊州范达利亚市的Timmerman & Co.有关bob200体育联。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的L债券投资损失专业律师investorlawyrs.com)代表这些老年投资者向美国金融业监管局(FINRA)提出对莫洛尼证券(Moloney Securities)的仲裁请求。bob200体育一名仲裁员将在芝加哥主持他们的案件。

2014年,前纽约金融顾问被FINRA禁止

近七年前,他被金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)拒之门外,并被前纽约券商Ameriprise Financial Services解雇泰德•韦恩·卡德瓦拉德继续被指控做出不合适的投资建议,导致他们蒙受重大损失。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查这些指控。如果您在与前股票经纪人Ted Cadwallader共事时遭受了损失,请今天联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010.您也可以与我们的纽约不适宜投资律师在(716) 261 - 3529

俄亥俄州国家金融服务经纪自营商被控监管不力

美国金融业监管局(FINRA)宣布,俄亥俄州国家金融服务(National Financial Services)经纪公司O.N. Equity Sales Co.必须支付130万美元的罚款,原因是该公司没有对一名前经纪人进行充分监督,该经纪人被指控向客户推荐不合适的投资策略。

该策略涉及终身寿险和可变年金(va)。O.N.股权销售公司的前经纪人已经不在公司工作了。他与自律组织(SRO)达成了另一项协议。

BI可能并没有像他们想象的那样保护投资者

这已经近七个月了SEC的监管最佳利益(BI)在美国,一项规定规定,除非经纪人确实是双重注册的财务顾问,否则他们不能以财务顾问的身份推销自己。这种区分的目的是让投资者知道,他们的合作伙伴是否一定会以他们的最佳利益行事。

虽然经纪人应该只向客户推荐适合他们的金融产品,但这种推荐也可以基于能给他们带来最高佣金的产品。这种潜在的利益冲突可能在财务上对投资者不利。

纽约股票经纪人在多起客户纠纷中被点名

如果您因斯Spartan Capital Securities经纪人约瑟夫•凯利(Joseph Kelly)推荐的投资而遭受重大损失,您可能有理由向金融业监管局(FINRA)提交仲bob200体育裁请求,以弥补您的损失。

凯利在纽约工作,她是三起客户要求赔偿的投诉的对象。他自2017年以来一直在Spartan Capital Securbob200体育ities工作,在此之前(2013年至2016年)。在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所),我们的纽约证券欺诈律师很乐意为您提供免费bob200体育的案例评估。今天致电(716)261-3529与我们联系。

亚利桑那州斯科茨代尔的投资顾问被沿海证券公司解雇bob200体育

卢克·迈克尔·约翰逊(Luke Michael Johnson)目前是斯科茨代尔地区天堂谷Prime Capital Investment Advisors的董事总经理,他在十多起未决纠纷中被点名,这些纠纷是投资者为与他合作期间据称遭受的损失寻求赔偿的。约翰逊还曾是联想资本集团的总统,并曾在资本证券(Capital Securities)担任了7年的经纪人。bob200体育

他有19条披露BrokerCheck记录.其中大部分是投资者索赔,其中一些要求的损害赔偿高达六位数或七位数。

股票经纪人马歇尔·欧文·艾萨克森在2019年以来的四起客户投诉中被点名

金融行业监管局(FINRA)最近禁止马歇尔·欧文·艾萨克森(Marshall Owen Isaacson)进入美国佛罗里达州博卡拉顿市的新桥证券(Newbridge Securities)前股票经纪人的职位。bob200体育艾萨克森被客户指控做出了不合适的投资建议代理的疏忽.这位前注册代表在该行业工作了35年,曾在12家经纪自营商工作。

我们佛罗里达的证券欺诈律bob200体育师已经和马歇尔·艾萨克森的前客户谈过了他们可能遭受了重大损失。请联系我们在Shephebob200体育rd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师。

美国金融业监管局(FINRA)暂停德州韦科经纪商职务18个月

两名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了针对Michael Allen Kamperman的仲裁投诉,Michael Allen Kamperman是HD Vest投资服务公司的前注册代表。这两名客户都指责他代表他们进行了不合适和过度的交易。去年,来自德克萨斯州的坎佩尔曼被美国金融业监管局停职。

我们德州股票经纪人欺诈律师目前正在调查涉及迈克尔·坎珀曼的客户索赔。今天联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所)。

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