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美国金融业监管局(FINRA)暂停德州韦科经纪商职务18个月

两名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了针对Michael Allen Kamperman的仲裁投诉，Michael Allen Kamperman是HD Vest投资服务公司的前注册代表。这两名客户都指责他代表他们进行了不合适和过度的交易。去年，来自德克萨斯州的坎佩尔曼被美国金融业监管局停职。

我们德州股票经纪人欺诈律师目前正在调查涉及迈克尔·坎珀曼的客户索赔。今天联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所)。

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美国金融监管局禁止经纪人在伍德布里奇12亿美元庞氏骗局中出售1080万美元票据

发表于:2018年12月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

金融业监管局(FINRA)已经禁止了另一名出售本票的前经纪人，该本票后来与价值12亿美元的伍德布里奇庞氏骗局有关。据信，该诈骗案共诈骗了约8400名投资者。

根据自律监管机构(SRO)，经纪人Frank Dietrich向58名投资者出售了价值1000万美元的本票，这些本票来自Woodbridge Group of Companies，其中30名投资者是Quest Capital Strategies, Inc.的客户，而Quest Capital Strategies是Dietrich出售股票时的经纪公司。FINRA表示，Quest Capital的前经纪人从出售Woodbridge投资中获得了26.1万美元的佣金。

据报道，Quest Capital Strategies并不知道迪特里希向客户出售伍德布里奇债券。今年早些时候，在发现他销售了一款未经公司批准的产品，且未披露外部业务活动后，中信证券允许他辞职。

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