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投资者欺诈:Quest Capital Strategies在Woodbridge庞氏骗局中必须向投资者支付27.6万美元，美国金融业监管局警告公司不要推荐不合适的529计划股票类别，前ameritas经纪人被禁止进入证券业bob200体育

发表于:2019年1月31日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

伍德布里奇庞氏诈骗案投资者获赔27.6万美元

一个金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，在伍德布里奇12亿美元庞氏骗局中损失的一名投资者获得了超过27.6万美元的赔偿。调查小组发现，Quest Capital Strategies没有对前经纪商弗兰克•迪特里希(Frank Dietrich)进行适当监管，后者向该投资者出售了40万美元的伍德布里奇抵押贷款票据。

根据InvestmentNews迪特里希向58名投资者出售了价值1080万美元的Woodbridge抵押贷款基金，从中赚取了近26.1万美元的佣金。他于今年3月退休。去年11月，美国金融业监管局(FINRA)在发现这位前经纪商在出售债券时没有获得Quest的批准后，禁止了他的资格。

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美国金融监管局禁止经纪人在伍德布里奇12亿美元庞氏骗局中出售1080万美元票据

发表于:2018年12月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

金融业监管局(FINRA)已经禁止了另一名出售本票的前经纪人，该本票后来与价值12亿美元的伍德布里奇庞氏骗局有关。据信，该诈骗案共诈骗了约8400名投资者。

根据自律监管机构(SRO)，经纪人Frank Dietrich向58名投资者出售了价值1000万美元的本票，这些本票来自Woodbridge Group of Companies，其中30名投资者是Quest Capital Strategies, Inc.的客户，而Quest Capital Strategies是Dietrich出售股票时的经纪公司。FINRA表示，Quest Capital的前经纪人从出售Woodbridge投资中获得了26.1万美元的佣金。

据报道，Quest Capital Strategies并不知道迪特里希向客户出售伍德布里奇债券。今年早些时候，在发现他销售了一款未经公司批准的产品，且未披露外部业务活动后，中信证券允许他辞职。

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