Transamerica支付880万美元,以支付不合适的共同基金,529个计划和可变年金销售
FINRA和解包括向2400多个客户赔偿
在与金融行业监管机构(FINRA)达成的一项协议中,Transamerica财务顾问同意支付880万美元,以支付共同基金,可变年金(VAS)和529个储蓄计划的不合适的销售额。
其中440万美元是罚款,440万美元正在向约2,400个客户赔偿受到财务损害的人。该公司与FINRA定居,但没有否认或承认其发现。
在与金融行业监管机构(FINRA)达成的一项协议中,Transamerica财务顾问同意支付880万美元,以支付共同基金,可变年金(VAS)和529个储蓄计划的不合适的销售额。
其中440万美元是罚款,440万美元正在向约2,400个客户赔偿受到财务损害的人。该公司与FINRA定居,但没有否认或承认其发现。
投资者授予27.6万美元的伍德布里奇庞氏骗局
一个金融业监管机构(FINRA)仲裁小组已将$ 27.6万美元授予了一家在$ 1.2B Woodbridge Ponzi骗局中损失的投资者。小组发现,任务资本策略没有正确监督前经纪人弗兰克·迪特里希(Frank Dietrich),后者向投资者出售了40万美元的伍德布里奇赞助抵押贷款票据。
根据InvestmentNews,迪特里希(Dietrich)向58个投资者出售了1,080万美元的伍德布里奇抵押贷款资金,佣金近26.1万美元。他在三月份退休。11月,Finra发现这位前经纪人没有获得Quest的批准来出售票据后,禁止他。