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美国证券交易委员会对前俄亥俄州辛辛那提注册代表作出缺席判决

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)获得了对斯科特·艾伦·弗莱斯(Scott Allen Fries)的违约判决。2014年至2019年，他是Transamerica Financial Advisors的注册代表。

监管机构修改后的起诉书指控这名前经纪人和投资顾问从至少10名投资者那里筹集了约45.8万美元，其中包括该经纪公司的客户，并使用这些资金支付个人开支。Fries被禁止进一步违反欺诈行为，并必须支付428,334.53美元的赔偿，208,500美元的民事罚款和110,548.02美元的判决前利息。