Transamerica财务顾问支付880万美元的罚款和赔偿|FINRA律师

FINRA和解包括向2400多个客户赔偿

在与金融行业监管机构（FINRA）达成的一项协议中，Transamerica财务顾问同意支付880万美元，以支付共同基金，可变年金（VAS）和529个储蓄计划的不合适的销售额。

其中440万美元是罚款，440万美元正在向约2,400个客户赔偿受到财务损害的人。该公司与FINRA定居，但没有否认或承认其发现。

FINRA认为经纪人交易商未能监督它的注册代表在2009年至2016年之间向客户推荐了这三种产品。这包括出售约51,000个可变年金政策，导致了约5.91亿美元的佣金，占经纪人交易者收入的40％以上。

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FINRA声称，该公司对可变年金的监督系统从2010年5月1日至2016年5月15日都有缺陷。这导致Transamerica没有确定其某些经纪人何时在推荐VA交换时何时进行了数千个错误陈述。

这种据称的错误陈述包括淡化现有VA的好处，同时夸大了新的福利。

关于共同基金的销售，FINRA发现，从2009年1月1日到2016年11月15日，该公司依靠其注册代表决定何时/是否将销售费用豁免到此类购买，但没有给员工提供指导正确执行此操作。

Transamerica Financial Advisors还被指控不建立可以适当应用此类豁免的系统。FINRA表示，共同基金客户没有获得超过43.8万美元的销售费用豁免。

SSEK律师事务所一直在追捕经纪交易商及其注册代表，以涉及不当行为，违反证券，证券欺诈或疏忽。bob200体育

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