SEC制裁Voya财务顾问23美元/冲突客户成本

经纪自营商的RIA指控违反信托责任

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)和Voya财务顾问取得了22.9美元的和解协议,其中包括13.9美元的赔偿和损害客户利益。Voya财务顾问是运行一个独立的经纪公司经纪自营商和注册投资顾问(RIA)。

经纪公司,Voya财务顾问收取佣金。作为一个RIA,它指控费用。监管机构认为,冲突在Voya注册投资顾问部门造成了公司违反和违反信托义务咨询客户。Voya RIA管理着近16 b美元资产的客户。

冲突是涉嫌共同基金,另类投资和现金帐户

美国证券交易委员会发现,从2013年1月到2018年12月,据称Voya金融投资顾问代表:

• 建议客户购买共同基金,收费昂贵的12 b - 1营销,即使有更便宜的份额从这些类共同基金。
• 收取客户预付佣金非流动性,昂贵的另类投资产品时他们可以出售这些产品,但放弃佣金。
• 建议客户投资现金扫货币市场基金,执行严重虽然有执行更好的更便宜的资金。
• 给客户比较推荐时误导他们将他们的资金从货币市场基金转移到银行现金扫描产品。美国证交会表示,这不仅违反了反欺诈条款,但也1940年独立顾问法案》遵守规则。

除了近13.9美元的赔偿,Voya金融将支付9美元的民事处罚。

前证券交易委员会和美国金融业监管局的制裁对共同基金的销售

去年,美国金融业监管局(FINRA)指责该公司从1月1日,2009年5月26日,2016年,卖慈善组织为共同基金和退休计划比都需要支付。“的SRO”还指出,该公司未能合理监督销售费用的申请豁免时共同基金。

Voya金融顾问在2017年达到了另一个与美国证交会和解。该公司同意支付近3.1美元的罚款和赔偿的支付结算代理有关共同基金的销售。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas (investorlawyers.com) SSEK律师事务所代表散BOB体育户投资者,退休人员、机构投资者和高净值个人投资者代理索赔欺诈金融公司,注册的代表。

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