文章标记违反信托义务

当你的财务顾问未能为你的最佳利益行事时

您的注册经纪交易商对您负有受托义务,以您的最佳利益行事。不幸的是,这并不总是发生。相反,你的财务顾问可能不恰当地向你推荐了一项风险超出你的风险承受能力的投资或交易策略,或未经你的允许在你的经纪账户中进行未经授权的交易。你也可能是直接的经纪人欺诈的受害者,其中涉及挪用或盗窃。这时我们的证券律师就会介入并帮助您。bob200体育

说到底,财务顾问和他们的经纪公司违反受托义务给客户带来了巨大的投资损失。这就是为什么我们的证券律师经常听到投资者在寻求对经纪自营商的损害赔偿时提出的最常见的索赔之一违反受托bob200体育人义务。

经纪自营商的RIA被指控违反信托义务

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)和Voya Financial Advisors达成2290万美元的和解协议,其中包括1390万美元的赔偿和利息给受到损害的客户。Voya Financial Advisors是一家独立的经纪公司,以经纪交易商和注册投资顾问(RIA)的身份运营。

作为一家经纪公司,Voya Financial Advisors收取佣金。作为RIA,它收取费用。监管机构认为,Voya注册投资顾问部门的冲突导致该公司违反和违反受托义务的咨询客户。Voya的RIA为客户管理着近160亿美元的资产。

涉嫌违反退休基金受托责任

斯蒂芬·费格斯咖喱金融行业监管局(FINRA)对他提起了一项近780万美元的指控,指控他在与一个退休基金相关的服务上违反了受托人义务。

库里已经在凯斯特拉效力了13年。他先是在凯斯特拉投资服务公司现在在凯斯特拉咨询服务公司。他也是一名注册投资顾问。在加入Kestra之前,库里从2006年到2007年是水石金融集团的经纪人。2007年至2016年,他还担任NFP advisor Services的投资顾问。

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