Kestra经纪商被控欺诈，美国金融监管局起诉金额770万美元

涉嫌违反退休基金受托责任

斯蒂芬·费格斯咖喱金融行业监管局(FINRA)对他提起了一项近780万美元的指控，指控他在与一个退休基金相关的服务上违反了受托人义务。

库里已经在凯斯特拉效力了13年。他先是在凯斯特拉投资服务公司现在在凯斯特拉咨询服务公司。他也是一名注册投资顾问。在加入Kestra之前，库里从2006年到2007年是水石金融集团的经纪人。2007年至2016年，他还担任NFP advisor Services的投资顾问。

如果你是或曾经是斯蒂芬·库里的客户，并且经历过投资损失，我们Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)经验丰富的退休损失律师想和你谈谈。我们为那些因经纪人处理不当而失去退休金或储蓄的投资者提供代理服务。

大多数美国人将花大半辈子的时间努力工作来积累他们的储蓄。许多人会委托经纪公司及其注册代表来保存、投资或增加他们的资金。然而，退休计划管理不善时有发生，蓄意挪用的事件也时有发生。

现有的许多退休投资工具并不是为处理这类储蓄而设计的，它们更多的是为了建立储蓄计划或避税，这一点也无济于事。甚至401(K)计划越来越受欢迎，也是因为雇主发现它具有成本效益。其结果是，投资者的退休基金和账户现在更容易受到市场波动和经纪人管理不善的影响。

库里并不是Kestra投资服务公司的唯一注册代表，SSEK律师事务所正在就经纪商欺诈指控进行调查，这是FINRA投诉的一部分。詹姆斯·道奇乐团一些投资者指控他从退休基金中窃取了100多万美元。

经纪公司有责任适当监督其注册代表，以确保不会发生欺诈或疏忽，并保护客户的退休基金和其他储蓄。如果监管不力导致个人退休账户(IRA)或涉及其他类型经纪账户的损失，这些经纪自营商应承担责任。

投资者退休基金的不必要损失甚至不必涉及公然的欺诈或故意的不当行为。这可能很简单，就像经纪人鼓励客户将他们的养老金分配或401(K)基金转到公司的个人退休账户，导致他们在这个过程中赔钱。

让我们的技术退休律师损失SSEK律师事务所的律师将帮助您探索您的法律选择。我们在FINRA仲裁、诉讼和调解中代表退休人员、老年投资者和其他投资者。我们已经代表客户追回了数百万美元，并与全国各地的投资者以及那些对美国经纪自营商及其注册代表提出经纪商欺诈指控的海外投资者展开合作。

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