投资者起诉Kestra Investment Services为IRA损失涉及禁止经纪人James Daughtry

阿拉巴马州退休人员失去了退休储蓄给经纪人欺诈和疏忽

阿拉巴马州的一名投资者已针对Kestra Investment Services，Inc。提出了金融行业监管局（FINRA）仲裁投诉，以期与现任成员经纪人James Daughtry合作时遭受的退休损失。

该公司在今年早些时候开除了Daughtry，大约在Finra拒绝在自我监管中作证（SRO）的调查中，他无限期禁止他从事潜在的欺诈和未经授权的交易在客户的帐户中。

Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）代表该投资者。我们还将继续调查詹姆斯·多特里（James Daughtry）的其他前客户的主张，他们可能遭受了重大的经济损失。

立即联系SSEK律师事务所，并要求与我们经验丰富的一位熟练的人交谈退休损失律师。我们代表整个美国包括高级投资者和其他人在内的退休人员。

投资者在未经授权的交易后浪费了生命，卖掉了

索赔人是一名半退休人员，也是一个经验不足的投资者，她一生都在努力为退休而努力。她委托Daughtry管理自己的退休帐户（IRA）并确保自己的钱安全。

但是，她的救生储蓄并没有将退休帐户汇总到Kestra Investment Services，而是在Graysail，这是一家现已停产的IRA，该公司位于一家名为Equity Trust的行政公司。

詹姆斯·多特里（James Daughtry）随后伪造了文件，​​该文件使该投资者几乎将她的所有资产借给了一个名为Smalls先生的人的小型世界资本的实体。同时，这位投资者对这项投资或翻车一无所知。现在，她的钱消失了。

不幸的是，财务顾问将客户的资产转移到他们，家人或朋友运营的项目中并不少见。

Kestra Investment Services未能适当监督经纪人

所有这些都发生在詹姆斯·多特特（James Daughtry）担任凯斯特拉（Kestra）经纪人的时期，即使营销材料将其办公室称为“少女团体”。

这意味着要适当监督他和他的活动，确保投资和交易活动的适用性，防止挪用以及检查未批准的外部业务活动，同时保护其所有客户免受欺诈和疏忽的侵害，这是Kestra Investment Services的职责。

然而，由于Daughtry卖掉了Kestra尚未批准的产品，违反了该公司和FINRA的规定，因此这位退休人员投资者损失了大部分退休储蓄。

现在，以她的Finra仲裁要求，她指控以下内容：

• 违反职责，保证和协议
• 无法监督
• 股票经纪人欺诈
• 虚假陈述
• 未经授权的交易
• 经纪公司的疏忽
• 违反不公平的贸易惯例和消费者保护法
• 虐待，疏忽和剥削老年人
• 不当得利

在该行业中有20年詹姆斯·多特里（James Daughtry）此前还曾是Ameriprise Financial（AMP），美国证券，Sterne Agee Financial Services，Wachovbob200体育ia Securities，Southtrust Securities和Liberty Securities的注册经纪人。

经纪公司的疏忽

SSEK律师事务所的我们的经纪人欺诈律师正在向凯斯特拉经纪人詹姆斯·多特里（James Daughtry）的任何前客户提供免费的无义务案件咨询，后者由于股票经纪人欺诈和经纪公司不当行为而遭受了重大损失。在线与我们联系今天或打电话给我们（800）259-9010。