Ex-Kestra金融经纪人参与欺诈投资者|证券欺诈律师bob200体育

禁止Kestra投资服务股票经纪人指控未经授权的交易

我们的投资者欺诈律师史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)目前来说ex-Kestra投资与前客户服务代理,詹姆斯布雷克道奇乐团。他最近被禁止的金融业监管局(FINRA)。

“自我监管组织(SRO”)发布了禁令后,道奇乐团拒绝作证期间调查指控他可能从事交易中潜在的欺诈和未经授权的“客户的帐户。美国金融业监管局的命令后,Kestra本月解雇了他。

道奇乐团同意FINRA的酒吧“但是没有否认或承认SRO”的结果。他的BrokerCheck纪录指出,他工作了20年。他既是ex-broker和前投资顾问。

除了五年Kestra金融,道奇乐团曾被注册股票经纪人Ameriprise金融服务(AMP),美国证券,斯特恩阿吉金融服务,瓦乔维亚证券,Southtrust证券,证券和自由。bob200体育

目前,没有客户纠纷上市股票经纪人的记录。然而,未授权交易是欺诈交易,可以依据FINRA仲裁索赔,消费者如果损失发生。

通常有两种类型的客户账户:任意账户和无法控制的账户。贸易经纪公司被允许在客户机的可自由支配的账户在没有得到客户的批准之前,每个交易,这些交易还必须适合经纪自营商和客户之间建立的参数。发生的交易以外的边界被认为是未授权交易。

如果客户有一个无法控制的帐户,代理做任何交易之前需要得到他们的批准。否则被认为是未授权交易。

然而,乍一看,某些情况下未授权交易的经纪人看上去不像是他们未经授权。没关系,他们仍然是欺诈,如果没有客户的同意。下面是一些例子:

未经授权的交易案并不是你想要的类型的欺诈投资者声称,追求没有有经验的法律帮助。

请联系SSEK律师事务所如果前Kestra投资服务代理詹姆斯布雷克道奇乐团是你财务代表你遭受了损失,你现在怀疑可能是由于欺诈或疏忽。我们可以帮助你探索法律选择,我们与投资者在美国工作。

多年来,SSEK律师事务所成功追求许多索赔未授权交易经纪人和经纪公司的失败监督允许欺诈行为发生。我们的一个最初的咨询未授权交易的律师是免费的。应该我们决定一起工作,所有法律费用只会出来代表你获得的任何金融复苏。