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柯林斯，他是个Kestra投资服务2017年1月至2022年2月期间担任股票经纪人和Kestra私人财富投资顾问，目前就职于Wedbush Securities。bob200体育他也是Stone Beacon Capital的首席执行官。根据查德威克·柯林斯的BrokerCheck记录在美国，他目前在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。在这两起纠纷中，原告总共要求超过330万美元的损害赔偿。
另一位投资者已经向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求Kestra投资服务在与该公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里合作期间遭受的经济损失。后者在阿拉巴马州多森市经营一家名为多特里集团(The Daughtry Group)的当地办事处。美国金融业监管局禁止多特里入职，凯斯特拉去年解雇了他。
原告是一名资深投资者，他认为凯斯特拉未能妥善监管多特里，指控多特里在他的账户上进行欺诈和未经授权的交易。结果，这位退休人员损失了232K美元。他要求赔偿50万美元的损失。
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瓦伦苏埃拉今年成为Kestra投资服务公司(Kestra Investment Services)的经纪人，在他从事该行业的27年里，他已经收到了10起客户投诉。最新的指控是在6月提出的，指控虐待老年人、虚假陈述、过度交易和不合适的投资建议。客户要求25万美元的损害赔偿。
阿拉巴马州的一名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申诉，要求Kestra投资服务公司赔偿她在与现已离职的经纪人詹姆斯•多特里(James Daughtry)合作期间遭受的退休损失。
今年早些时候，该公司解雇了多特里，而与此同时，美国金融业监管局(FINRA)也无限期禁止多特里任职，原因是他拒绝在自律监管局(SRO)对他的指控进行的调查中作证从事潜在的欺诈和未经授权的交易在客户的帐户。
我们的投资者欺诈律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)目前正在与kestra投资服务公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里的前客户交谈。他最近被金融业监管局(FINRA)．
该自律组织(SRO)在多特里在调查中拒绝作证后发布了这一禁令。多特里被指控可能在一些客户的账户中参与了潜在的“欺诈和未经授权”的交易。此外，随着FINRA的命令，Kestra本月解雇了他。
维吉尼亚监管机构对瑞银金融处以罚款，因其经纪人提出不适当的建议
解决…提出的指控维吉尼亚州企业委员会指控瑞银(UBS)的一名经纪人向18名客户提供涉及黄金和贵金属证券的不适当推荐，bob200体育瑞银金融服务将向客户支付31.9万至28.9万美元，向州政府支付3万美元。
维吉尼亚州的监管机构称，瑞银在2013年和2014年提出了不适当的建议，导致瑞银客户过度集中持有这些证券，其中一些甚至不适合这些证券。bob200体育该州表示，这违反了其证券规则。bob200体育
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