前kestra投资服务客户要求赔偿50万美元

阿拉巴马州的投资者声称，多特里集团的所有者对他的退休基金进行了不恰当的投资

另一位投资者已经向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求Kestra投资服务在与该公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里合作期间遭受的经济损失。后者在阿拉巴马州多森市经营一家名为多特里集团(The Daughtry Group)的当地办事处。美国金融业监管局禁止多特里入职，凯斯特拉去年解雇了他。

原告是一名资深投资者，他认为凯斯特拉未能妥善监管多特里，指控多特里在他的账户上进行欺诈和未经授权的交易。结果，这位退休人员损失了232K美元。他要求赔偿50万美元的损失。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawyers.com)的投资欺诈律师正在代理这位投资者对KestBOB体育ra投资服务公司的FINRA仲裁请求。我们也在调查其他投资者对凯斯特拉的索赔涉及多特里。如果你是这些投资者中的一员，请打电话(800) 259 - 9010今天。

多特里被指控出卖，未经授权进行与格雷赛尔有关的交易

索赔人是一位不成熟的投资者，他寻求帮助管理他的个人退休账户。多特里接着向这位客户提出了不合适的投资建议，包括与一家名为Equity Trust的管理公司和现已倒闭的注册投资顾问公司Graysail建立个人退休账户。

索赔人对这些举动毫不知情，结果他把几乎所有的资产都借给了一个名为“小世界资本”的实体，据称该实体由斯莫尔斯先生经营。多特里卖掉了Kestra，推荐了一种公司没有批准的产品。

除了证券欺诈和监管不力，这位来bob200体育自阿拉巴马州的投资者还提出了以下指控:

疏忽
虚假陈述和遗漏
未经授权的交易
不公平贸易和欺骗行为
大金融滥用
其他违反职责的行为

多特里在这个行业工作了20年。还有另外三起客户纠纷在他的记录上BrokerCheck,包括:

8/2020该索赔人要求近232K美元的损害赔偿，称Daughtry涉嫌请求客户与一家第三方注册投资顾问建立账户，根据证券交易委员会(SEC)的说法，该投资顾问存在欺诈行为。bob200体育虽然没有具体说明姓名，但这个案件很可能与格雷赛有关。
7/2020如上文所述，该投资者提出类似指控，要求赔偿150万美元。
6/2020:索赔人指控虚假陈述、未经授权的交易、违反受托人和疏忽。他们要求65000美元的损失赔偿。

詹姆斯·多特里曾担任注册经纪人的其他公司包括Ameriprise Financial Services、Securities America、NFP Securities、Sterne Agee Finanbob200体育cial、Wachovia Securities、Liberty Securities和Southtrust Securities。

克斯特拉及其监督责任

Kestra并没有设立分支机构，让经纪人在经理的监督下工作，而是脱离监管管辖(OSJs)运营办事处。这就需要雇佣独立经纪人，他们负责设立自己的办公室并承担成本，比如多森的多特里集团(the Daughtry Group)。然而，这一安排并不免除Kestra投资服务公司适当监督詹姆斯·多特里的义务。

经验丰富的股票经纪人欺诈律师

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