美国金融行业监管局(FINRA)第4111条规定，要求某些有经纪商不当行为历史的经纪公司成员留出准备金，以支付未来和未支付的投资者索赔，该规定现已获得美国证券交易委员会(SEC)批准。bob200体育
根据自律组织(SRO)确定的数字阈值，这些经纪自营商将被视为“受限制”，包括涉及公司或其注册个人的披露事件、解雇和已被开除的经纪自营商关联注册个人。
如果您因与FSC证券公司股票经纪人和Nettworth金融投资顾问Frank Briseno III合作而遭受了严重的投资损失，bob200体育您可能有理由向金融行业监管局(FINRA)提出仲裁索赔，以弥补您的损失。
布里塞诺是路易斯安那州梅泰里市的一名经纪人，他还与另一名FSC证券经纪人共同经营Nettworth金融集团。bob200体育这家位于新奥尔良的投资咨询公司可能已经停止运营，20多名退休人员指控这家公司不恰当地出售股票房地产投资信托(REITs)同时产生高额佣金。
阿拉巴马州的一名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申诉，要求Kestra投资服务公司赔偿她在与现已离职的经纪人詹姆斯•多特里(James Daughtry)合作期间遭受的退休损失。
今年早些时候，该公司解雇了多特里，而与此同时，美国金融业监管局(FINRA)也无限期禁止多特里任职，原因是他拒绝在自律监管局(SRO)对他的指控进行的调查中作证从事潜在的欺诈和未经授权的交易在客户的帐户。
作为居住在旧金山湾区的退休人员或高级投资者，有一些危险信号可能表明你已经成为高级投资者欺诈的受害者。
不幸的是，老年投资者仍然是欺诈者最喜欢的目标，他们渴望利用老年客户的缺乏经验或健康问题，同时利用后者的退休基金和其他储蓄。
陪审团判定安东尼·迪亚兹有罪禁止流氓股票经纪人他曾被多家经纪公司解雇，还被客户投诉超过40起，涉及11项电信欺诈和邮件欺诈。每个刑事法庭的最高刑期为20年。
Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)已经与迪亚兹的前客户进行了交谈，这些客户在与迪亚兹合作期间遭受了投资损失。如果你是这些投资者中的一员，联系我们的经纪人欺诈律师今天。你可能有理由向他当时工作的经纪公司提出民事索赔。
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