文章标记瑞银(UBS)是的战略

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第三届证券欺诈律师事务所收益提升策略投资者奖bob200体育

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)激动地宣布，金融业监管局(FINRA)仲裁小组于2022年9月1日下令瑞银金融服务(UBS)支付468,126美元给两名客户和他们的信任以弥补他们在公司的损失瑞银收益提升策略计划．该裁决是由三位FINRA仲裁员一致做出的。这对投资者来说是一笔完整的赔偿，包括超过34.3万美元的补偿性损害赔偿金、超过10万美元的律师费和超过2.4万美元的诉讼费。

2022年9月2日，InvestmentNews报道了SSEK律师事务所胜诉瑞银的消息我们采访了执行合伙人Sam Edwards．这是我们公司的第三次了UBS YES损失律师我们为那些从未完全了解该公司期权覆盖策略所涉及风险的投资者赢得了仲裁裁决，他们经历了证券欺诈。bob200体育我们的证bob200体育券律师早先的胜利是40万美元收益提升策略奖代表马里兰州的投资者和代表德克萨斯州的投资者的另一个奖项。

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投资者声称不合适和虚假陈述

我们的瑞银收益提升策略(UBS YES)投资损失律师正在与客户沟通瑞银金融服务德克萨斯州休斯顿的经纪人William Word Huthnance。Huthnance在该行业工作了20年，他被指控不恰当地向客户推荐该公司的高风险铁秃鹰策略，同时向客户做出虚假陈述和遗漏。

一名索赔人已经就瑞银YES的损失，以及据称不恰当推荐的对冲基金、结构性票据和私人股本基金推荐的损失，达成了58万美元的和解。

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公司被指控对出售YES的经纪人培训不足和监管不力

瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其有关收益提高战略(YES)的指控。bob200体育监管机构称，在2016年2月至2017年2月期间，这家经纪自营商向约600名高净值个人投资者推销和销售了20亿美元的UBS YES股票，但涉嫌未能就这一复杂的铁秃鹰策略对其财务顾问进行充分培训和监督。

据称，这包括该公司知道(记录)“重大风险的可能性”，但没有通知许多经纪人和客户。

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美国金融业监管局两个仲裁小组责令瑞银向瑞银YES客户赔偿损失

在单独的瑞银收益率提高策略(UBS YES)投资者案件中，两个金融业监管局(FINRA)仲裁小组做出了裁决瑞银金融服务分别为118万美元和140万美元。这是针对这家经纪自营商的最新判决，该公司的高净值投资者在该公司复杂的自营期权交易策略中损失了大量资金。

根据最近的裁决，破产的交易商将不得不在2022年向UBS YES客户支付760多万美元。今年5月，两名投资者被判390万美元。其他瑞银YES客户在3月被判120万美元，2022年2月，一名索赔人和他的两个家庭信托也被判187.5万美元。

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美国金融监管局(FINRA)仲裁裁决授予瑞银迄今为止最大的“YES”裁决

金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定，一位已故投资者的家族信托基金在与瑞银金融(UBS Financial)的证券诉讼案中赔偿185.7万美元。bob200体育该经纪自营商涉及已故的欧文·西格尔的QTIP信托和跨代转移信托瑞银收益提升策略。这是迄今为止针对瑞银YES损失向索赔方支付的最大一笔赔偿金。

西格尔于2013年去世。他把信托基金留给了他的家人。信托公司指控经纪自营商误传投资者索赔中的过失和欺诈。佛罗里达州博卡拉顿市的美国金融业监管局仲裁小组判决西格尔的QTIP信托基金117.1万美元，他的跨世代信托基金51.7万美元。其余的赔偿金用于判决前利息和其他费用。

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瑞银金融服务公司也成为新的集体诉讼的被告

如果您是瑞银金融服务的客户，并且投资了该公司的收益提升策略(UBS YES)根据纽约金融顾问威廉·蒙哥马利·瑟夫的建议，你并不孤单。

根据BrokerCheck,威廉·瑟夫在六起未决客户纠纷中被点名。原告总共要求1650万美元的损害赔偿。他也是众多瑞银经纪人中的一员，他们将UBS YES作为一种低风险的创收方式进行营销和销售。这种期权覆盖策略最终让富有的投资者损失了数百万美元。

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瑞银“YES”策略的索赔超过400万美元

如果您在与瑞银金融服务经纪人和投资顾问Roderick K. Von Lipsey合作期间遭受了投资损失，您可能有理由向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。

在过去的2.5年里，从2019年9月到2022年1月，这位华盛顿特区的财务顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名，称其遭受了损失瑞银收益提升策略(UBS YES)．

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YES策略投资者遭受损失，称风险被错误描述

另一项金融业监管局(FINRA)的仲裁索赔已被提交给瑞银金融，以弥补其在产量提高的策略．原告声称，他们在经纪自营商的财务顾问不恰当地向他们推荐了这种低风险的铁秃鹰策略。

这些投资者说，他们与瑞银的经纪人有过合作布莱恩·杰伊·唐纳森而且弗兰克·弗雷德里克·鲍德温．据BrokerCheck报道，这是鲍德温第一次与客户发生纠纷，唐纳森是第二次。第一起涉及唐纳森的诉讼也是关于瑞银YES的损失，原告要求赔偿60万美元。

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FINRA仲裁小组裁定瑞银YES索赔人赔偿

金融行业监管局(FINRA)的两个小组已经命令瑞银财富管理公司(UBS)向投资者支付超过110万美元的损失产量提高的策略(是)。

这种向投资者承诺稳定、增量回报的复杂期权交易策略，让瑞银的富裕客户蒙受了重大损失。他们中的许多人现在声称，在涉及的风险程度方面存在不实陈述和遗漏。此外，这些投资不适合他们的投资账户。

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美国金融业监管局在马里兰州巴尔的摩市裁定投资者获40万美元仲裁

金融业监管局(FINRA)仲裁小组在过去18个月里的首批当面仲裁之一中，裁定两名投资者在瑞银金融(UBS Financial)的瑞银收益提升策略索赔中获得了40.5万美元的赔偿。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (instorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所)在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案中代表这些瑞银YES策略投资者，此案在马里兰州巴尔的摩开庭审理。

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