瑞银金融服务经纪人被控不称职

投资者声称不合适和虚假陈述

我们的瑞银收益提升策略(UBS YES)投资损失律师正在与客户沟通瑞银金融服务德克萨斯州休斯顿的经纪人William Word Huthnance。Huthnance在该行业工作了20年，他被指控不恰当地向客户推荐该公司的高风险铁秃鹰策略，同时向客户做出虚假陈述和遗漏。

一名索赔人已经就瑞银YES的损失，以及据称不恰当推荐的对冲基金、结构性票据和私人股本基金推荐的损失，达成了58万美元的和解。

在其他尚未解决的客户纠纷中，Huthnance的前客户分别要求50万美元、30万美元和100万美元。另一项尚未解决的投资者对瑞银YES的损失索赔涉及2016年的指控。然而，Huthnance的中央登记库(CRD)没有列出要求赔偿的金额。

瑞银经纪人从收益提升策略中获利，而投资者损失超过10亿美元

不幸的是，威廉•赫斯南斯和瑞银的许多其他经纪人据称在可能而且确实造成巨额损失的情况下，向投资者推销该公司的期权覆盖策略，称其为一种安全、保守的选择。瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)于2015年推出了收益率提升策略(Yield Enhancement Strategy)项目，本应是传统投资策略之外的低风险选择，让投资者在保护现有投资组合的同时获得适度收益。

拥有500万美元或以上净资产的富有投资者入市时，并没有意识到他们可能会在极端的市场波动中蒙受巨额损失。到2018年，瑞银YES已从投资者那里筹集了约60亿美元。不幸的是，在当年年底，由于严重的市场动荡，他们损失了近7亿美元。

迄今为止，瑞银YES的亏损已超过10亿美元。许多瑞银收益提升策略的投资者在投资中遭受了20%的损失。与此同时，瑞银金融服务(UBS Financial Services)及其经纪人每年从销售中赚取近1亿美元。

2022年6月，美国证券交易委员会(SECbob200体育)达成了一项协议，瑞银同意支付2500万美元，以解决其收益率提高战略项目有关的投资者欺诈指控。监管机构发现，这家经纪自营商未能对其注册代表进行有关风险的适当培训，这导致投资者未能充分了解这些风险。

熟练的UBS YES投资者恢复律师

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)代表收益提升策略投资者参与金融业监管局(FINRA)对瑞银的仲裁。2021年8月，我们的UBS YES投资损失律师赢得了一场405美元仲裁裁决代表两位马里兰州投资者起诉瑞银金融服务公司。这家经纪自营商还向UBS YES的其他投资者支付了投资损失。

总部位于德克萨斯州的休斯敦UBS YES投资损失律师事务所很乐意帮助您确定您是否有理由向瑞银金融服务经纪人William Huthnance和该事务所提出索赔。他以前注册过的经纪公司包括瑞士信贷证券和摩根士丹利。bob200体育

如果没有熟练的美国金融业监管局律师代表你，并为投资者争取赔偿，这不是你想接受的投资者索赔类型。

在休斯敦，请致电SSEK律师事务所(936) 251 - 0033．在美国各地，请致电(800) 259 - 9010今天就和我们有经验的投资律师取得联系。