标记的文章瑞银是的

经验丰富的证券欺诈律师事务所的第三收益增强策略投资者奖bob200体育

Shepherd Smith Edwards和Kantas(SSEK律师事务所BOB体育InvestorLawyers.com)激动地宣布,在2022年9月1日,一个命令的金融业监管机构(FINRA)仲裁小组瑞银金融服务(UBS)向两个客户支付468,126美元,以及他们对他们在公司中遭受的损失的信任瑞银产生增强策略计划。该奖项是三名FINRA仲裁员的一致裁决。对于投资者来说,这是一次全部恢复,其中包括超过343,000美元的补偿性损失,超过100,000美元的律师费和超过24,000美元的费用。

2022年9月2日InvestmentNews报道了SSEK律师事务所对瑞银的胜利并采访了我们管理合作伙伴Sam Edwards。这是我们公司的第三瑞银是损失律师我们为投资者赢得了仲裁奖,这些投资者从未完全了解公司期权覆盖策略所涉及的风险,并经历证券欺诈。bob200体育我们的证bob200体育券律师的早期胜利是$ 40万美元的收益增强策略奖代表马里兰州的投资者,代表德克萨斯投资者的另一个奖项。

投资者声称不合适和虚假陈述

我们的瑞银产生增强策略(瑞银是)投资损失律师正在与瑞银金融服务经纪人William Word Huthnance在得克萨斯州休斯敦。赫思纳斯(Huthnance)在该行业工作了20年,他被指控据称不适合向客户推荐该公司的风险铁秃鹰策略,同时据称对他们造成了虚假陈述和遗漏。

一位索赔人已经达成了58万美元的瑞银损失,以及涉及据称不合适的对冲基金,结构化票据和私募股权基金建议的损失。

经纪交易商损失涉及其收益增强策略的另一个投资者索赔

金融业监管局仲裁小组已向投资者授予134万美元,包括惩罚性赔偿,以赔偿损失瑞银产生增强策略。这是与瑞银财政部复杂的期权交易策略使投资者损失超过1B美元。

2022年6月,瑞银(UBS)同意支付2500万美元,以解决证券交易委员会(SEC)欺诈指控,bob200体育指控该公司未能向其经纪人提供对YES计划的适当培训和监督,即使他们将此策略卖给了数百名投资者。据称,这导致该公司的许多财务顾问没有完全理解所涉及的风险,并影响了他们确定收益增强策略是否符合这些客户的最大利益的能力。

公司被指控培训不足和对经纪人的不良监督,这些经纪人出售的是

瑞银金融服务已同意支付约2500万美元来解决与公司的收益增强策略有关的美国证券交易委员会(SEC)的费用(是)。bob200体育监管机构辩称,在2016年2月至2017年2月之间,经纪交易商在2016年2月至2017年2月之间向大约600个高净值个人投资者出售并出售了2B美元的瑞银(UBS)。战略。

据称,这包括公司知道的“有重大风险的可能性”,但没有通知其许多经纪人和客户。

弗朗西斯·阿姆斯勒(Francis Amsler)和马克·洛巴德(Marc Lobarde)是瑞银财务经纪人

金融行业监管局(FINRA)仲裁小组已授予德克萨斯州休斯顿的一家人,对瑞银金融服务(UBS)(UBS)的索赔额为390万美元。这对夫妇据称遭受了公司的损失产生增强策略(是)。

现在,瑞银必须向这些以前的是投资者支付近400万美元,以弥补投资者的损失。这包括290万美元的补偿性损失和约100万美元的法律费用和其他费用。

是的,索赔人的FINRA仲裁案据称虚假陈述和过失

金融行业监管局(FINRA)仲裁小组已向两名投资者授予了120万美元(从2019年6月28日至2022年3月7日)授予他们损失的损失瑞银产生增强策略(UBS是)。这种选项覆盖策略,也称为铁秃鹰策略,是瑞银独有的。

索赔人争辩说,瑞银是被歪曲的,并且与他们的投资目标和风险承受能力水平不符。他们指责经纪人欺诈,疏忽,违反信托义务,不合适的责任和其他违法行为。

FINRA仲裁裁决迄今为止最大的瑞银奖

金融行业监管局(FINRA)仲裁小组已授予已故的投资者家庭信托,其证券案件针对瑞银财务公司(UBS Financial)的证券案件为1857万美元。bob200体育经纪交易商涉及已故的欧文·西格尔(Irving Siegel)的QTIP信托和代理转让信托基金瑞银产生增强策略。这是迄今为止俄罗斯州俄罗斯的索赔人最大的奖励。

西格尔(Siegel)于2013年去世。他把信托公司留给了家人。信托基金指控经纪交易商虚假陈述其投资者要求的疏忽和欺诈行为。位于佛罗里达州博卡拉顿的FINRA仲裁小组授予Siegel的QTIP Trust $ 117.1万美元和他的一代脱衣信托基金51.7万美元。该奖项的其余部分是出于判断利息和其他费用。

瑞银金融服务也是新集体诉讼的被告

如果您是瑞银金融服务客户,他们投资于公司的产生增强策略(瑞银是)根据纽约财务顾问威廉·蒙哥马利·塞夫(William Montgomery Cerf)的建议,您并不孤单。

根据Brokercheck,威廉·塞尔夫(William Cerf)以六个未决的客户纠纷命名。索赔人共同要求赔偿1650万美元。他也是众多销售和出售瑞银的瑞银经纪人之一,是一种低风险的产生适度收入的方式。这种选择覆盖策略最终使富裕的投资者花费了数百万美元。

联系信息
Baidu