SSEK律师事务所为北卡罗来纳州夫妇赢得UBS YES奖

第三届证券欺诈律师事务所收益提升策略投资者奖bob200体育

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)激动地宣布，金融业监管局(FINRA)仲裁小组于2022年9月1日下令瑞银金融服务(UBS)支付468,126美元给两名客户和他们的信任以弥补他们在公司的损失瑞银收益提升策略计划．该裁决是由三位FINRA仲裁员一致做出的。这对投资者来说是一笔完整的赔偿，包括超过34.3万美元的补偿性损害赔偿金、超过10万美元的律师费和超过2.4万美元的诉讼费。

2022年9月2日，InvestmentNews报道了SSEK律师事务所胜诉瑞银的消息我们采访了执行合伙人Sam Edwards．这是我们公司的第三次了UBS YES损失律师我们为那些从未完全了解该公司期权覆盖策略所涉及风险的投资者赢得了仲裁裁决，他们经历了证券欺诈。bob200体育我们的证bob200体育券律师早先的胜利是40万美元收益提升策略奖代表马里兰州的投资者和代表德克萨斯州的投资者的另一个奖项。

为什么瑞银的投资者遭受了如此巨大的损失

UBS YES被出售给该公司的许多高净值投资者，作为对现有投资组合提供“增量收入”的一种方式。YES是一种“期权叠加策略”，它涉及以现有投资组合为抵押进行借贷，买卖标准普尔期权。YES被宣传为一种传统的“铁秃鹰”期权策略，在市场波动较低的时期，它为任何损失提供了显著的保护，同时提高了投资收益率。然而，YES并不是一种传统的铁秃鹰期权策略，而是对股市进行高风险和杠杆化的押注，与它的营销方式截然不同。

瑞银在向投资者推销YES项目时，淡化或忽略了许多已知的风险。

瑞银YES团队在其巅峰时期，管理着近60亿美元的客户“委托”，有时甚至冒着每天损失超过10亿美元的风险。瑞银YES项目的真正风险在2018年开始显现，仅在2018年12月就出现了巨额亏损。第二年，YES损失了更多的钱，在2020年，在大流行期间，YES又遭受了灾难性的损失。

YES的客户损失现已超过10亿美元。与此同时，瑞银金融及其经纪公司对投资者的YES贷款总额收取高达1.75%的年费，而不管他们的钱被经纪公司使用了多少。这家经纪自营商及其财富管理团队每年从这个项目中赚取近1亿美元，而瑞银YES的客户却在一年内损失了近20%。

虽然严格意义上来说，瑞银的YES项目仍然存在，但在连续三年、在三个不同的市场出现亏损后，其管理的资产已从60亿美元降至不足7亿美元，减少了近90%。

2022年，瑞银与美国交易委员会(SEC)达成了一项和解协议，瑞银同意支付约2500万美元，以解决与YES相关的投资者欺诈指控。监管机构指控瑞银对其财务顾问的监管不当，而且在YES最初被引入瑞银平台时，对他们进行的铁秃鹰策略培训不足。据称，这导致瑞银的经纪人无法向客户充分告知潜在风险。

为什么您需要通过FINRA仲裁来解决UBS YES的损失

作为一名瑞银投资者以及任何经纪公司，当您同意在瑞银开设经纪账户时，您都签署了一份协议，同意通过仲裁而不是诉讼解决任何争议。因此，您的瑞银YES损失索赔将需要通过FINRA仲裁，由仲裁员小组进行仲裁。

你需要熟练的FINRA律师代表你，因为这是一个非常专业的过程，需要对FINRA及其规则的具体知识。

为什么要聘请SSEK律师事务所作为您的证券律师bob200体育

在SSEK律师事务所，代表投资者对抗投资公司和顾问是我们的全部工作。我们的证bob200体育券律师在证券欺诈法和证券行业有超过一个世纪的综合经验，使我们具备为投资者争取权益的独特资格。我们与华尔街最大的几家公司对着干，包括瑞银集团(UBS)，代表数千名受伤害的投资者赢得了数亿美元的赔偿。

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