SSEK法律赢得40万美元的瑞士金融监管局仲裁裁决

美国金融业监管局在马里兰州巴尔的摩市裁定投资者获40万美元仲裁

金融业监管局(FINRA)仲裁小组在过去18个月里的首批当面仲裁之一中，裁定两名投资者在瑞银金融(UBS Financial)的瑞银收益提升策略索赔中获得了40.5万美元的赔偿。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (instorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所)在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案中代表这些瑞银YES策略投资者，此案在马里兰州巴尔的摩开庭审理。

我们的证bob200体育券律师事务所也在继续争取其他产量提高的策略顾客正在弥补他们的损失。如果您是这些投资者之一，请致电我们的投资欺诈律师(800) 259 - 9010今天。

在瑞银YES策略诉讼案中，原告在公司及其财务顾问的建议下投资了该项目。瑞银金融将其收益率提升策略宣传为一种让投资者在承担有限风险的情况下，从现有投资组合中获得“增量”收益的方式。

在FINRA的仲裁案件中，投资者指控瑞银采取了多项行动，包括:

这些投资者认为，瑞银执行YES计划的期权交易员的做法与该交易策略的营销方式相冲突。因此，风险控制不到位。

不幸的是，在参与瑞银YES投资项目时，不知道自己要承担多大的风险或波动性的并不只有这两位投资者。

许多人在推销和营销材料中被告知，该计划不仅对希望“保值”的投资者是安全的，而且投资者有望定期获得收益。对许多人来说，瑞银YES被宣传为一种补充退休收入的方式。然而，考虑到这种交易策略的波动性和缺乏可靠性，毫无疑问，它不适合被推荐为一种退休收入的选择。

UBS YES以客户的现有持仓为抵押，进行期权交易。这些期权本应以一种安全的方式进行交易，对损失有重大的保护作用，但“YES”计划却在股市上大举押注，同时始终向投资者表示，该计划是:

尽管市场是面向富有客户的，但许多被经纪自营商推荐该项目的人并不完全了解这种复杂的、有风险的管理期权覆盖策略(也称为铁秃鹰策略)所涉及的风险，该策略被宣传为安全和市场中性。

事实上，瑞银的YES计划很容易受到重大市场波动的影响，例如2018年12月、2020年2月和2020年3月。这给瑞银的许多投资者造成了重大损失。然而，这些可预测的事件并没有阻止经纪自营商把发生的事情解释为“意外”。黑天鹅，同时向投资者保证，他们可以在短时间内收回损失。

不幸的是，这没有发生。相反，即使在2019年市场反弹的时候，这种期权覆盖策略为瑞银客户损失了额外的价值，然后在2020年春天，随着COVID-19的爆发，投资者再次惊讶于巨大的损失。

在2018年年中的某个时刻，瑞银负责监管该项目的交易员团队为客户账户提供了约60亿美元的委托。这家经纪自营商对客户的所有YES贷款收取高达1.75%的年费，即便是在全部贷款没有使用的情况下，它的年收益也接近1亿美元。客户还为标的资产支付其他费用。

许多瑞银YES投资者似乎遭受了六到七位数的损失。事实上，仅在2018年12月，该经纪公司就因收益率提升策略的失败而损失了超过7亿美元的投资者储蓄。

30多年来，SSEK律师事务所一直积极倡导投资者参与FINRA仲裁、诉讼和调解。我们代表了数千名客户，代表他们获得了数百万美元的财务赔偿。

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