金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个仲裁小组为投资者在金融危机中遭受的损失，判给投资者134万美元，包括惩罚性赔偿瑞银提高收益率策略．这是最新的奖项瑞银金融的这一复杂的期权交易策略已令投资者损失超过10亿美元。
2022年6月，瑞银同意支付2500万美元，就美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控达成和解。bob200体育SEC指控瑞银在向数百名投资者出售YES策略时，未能为其经纪人提供适当的培训和监督。据称，这导致该公司的许多财务顾问没有完全理解所涉及的风险，并影响了他们确定收益率提高策略是否实际上符合这些客户的最佳利益的能力。
瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其有关收益提高战略(YES)的指控。bob200体育监管机构称，在2016年2月至2017年2月期间，这家经纪自营商向约600名高净值个人投资者推销和销售了20亿美元的UBS YES股票，但涉嫌未能就这一复杂的铁秃鹰策略对其财务顾问进行充分培训和监督。
据称，这包括该公司知道(记录)“重大风险的可能性”，但没有通知许多经纪人和客户。
美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定德克萨斯州休斯顿一对夫妇对瑞银金融服务公司(UBS)的索赔获得390万美元的赔偿。这对夫妇声称公司蒙受了损失增产策略(YES)。
现在，瑞银必须向这些前YES投资者支付近400万美元，以补偿他们的损失。这包括290万美元的补偿性损害赔偿金和大约100万美元的律师费和其他费用。
Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查涉及前者的损失索赔瑞银金融服务经纪人罗伯特·厄尔·特纳。虽然特纳不再是注册经纪人或投资顾问，但他在这个行业工作了31年。他在瑞银工作了25年，直到2021年10月。他被指控在一场据称持续了20多年的骗局中窃取客户的钱。
2021年底，特纳和他的妻子加入了Stifel, Nicolaus， & Co.。她仍然在该公司工作，尽管罗伯特在2022年初仅仅几个月后就离开了。据报道，在瑞银金融服务(UBS Financial Services)任职期间，他们管理着9亿美元的客户资产，年收入约为300万美元。
金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定，一位已故投资者的家族信托基金在与瑞银金融(UBS Financial)的证券诉讼案中赔偿185.7万美元。bob200体育该经纪自营商涉及已故的欧文·西格尔的QTIP信托和跨代转移信托瑞银收益提升策略。这是迄今为止针对瑞银YES损失向索赔方支付的最大一笔赔偿金。
西格尔于2013年去世。他把信托基金留给了他的家人。信托公司指控经纪自营商误传投资者索赔中的过失和欺诈。佛罗里达州博卡拉顿市的美国金融业监管局仲裁小组判决西格尔的QTIP信托基金117.1万美元，他的跨世代信托基金51.7万美元。其余的赔偿金用于判决前利息和其他费用。
德国尼诺，一个前瑞银金融服务(UBS)他被指控从一名客户那里窃取580万美元。尼诺于2020年离开了这家经纪自营商，目前正面临美国证券交易委员会(SEC)提出的相关民事指控，以及平行的刑事指控。bob200体育
我们佛罗里达的经纪人不当行为律师正在调查财务顾问German Nino的其他前客户提出的重大投资损失索赔。联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，这样我们就可以帮助您确定您是否有理由向FINRA申请仲裁索赔。
如果您是瑞银金融服务的客户，并且投资了该公司的收益提升策略(UBS YES)根据纽约金融顾问威廉·蒙哥马利·瑟夫的建议，你并不孤单。
根据BrokerCheck,威廉·瑟夫在六起未决客户纠纷中被点名。原告总共要求1650万美元的损害赔偿。他也是众多瑞银经纪人中的一员，他们将UBS YES作为一种低风险的创收方式进行营销和销售。这种期权覆盖策略最终让富有的投资者损失了数百万美元。
如果您在与瑞银金融服务经纪人和投资顾问Roderick K. Von Lipsey合作期间遭受了投资损失，您可能有理由向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。
在过去的2.5年里，从2019年9月到2022年1月，这位华盛顿特区的财务顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名，称其遭受了损失瑞银收益提升策略(UBS YES)．
另一项金融业监管局(FINRA)的仲裁索赔已被提交给瑞银金融，以弥补其在产量提高的策略．原告声称，他们在经纪自营商的财务顾问不恰当地向他们推荐了这种低风险的铁秃鹰策略。
这些投资者说，他们与瑞银的经纪人有过合作布莱恩·杰伊·唐纳森而且弗兰克·弗雷德里克·鲍德温．据BrokerCheck报道，这是鲍德温第一次与客户发生纠纷，唐纳森是第二次。第一起涉及唐纳森的诉讼也是关于瑞银YES的损失，原告要求赔偿60万美元。
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