瑞银将支付400万美元收购收益提升策略客户

阿姆斯勒(Francis Amsler)和洛巴德(Marc lobard)是瑞银的最佳金融经纪人

美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定德克萨斯州休斯顿一对夫妇对瑞银金融服务公司(UBS)的索赔获得390万美元的赔偿。这对夫妇声称公司蒙受了损失增产策略(YES)。

现在，瑞银必须向这些前YES投资者支付近400万美元，以补偿他们的损失。这包括290万美元的补偿性损害赔偿金和大约100万美元的律师费和其他费用。

在美国金融业监管局的诉讼中，原告指控瑞银YES，即该公司的自营期权覆盖策略，被错误表述，不合适，而且考虑到这对夫妇的风险承受能力和投资目标，风险太大。他们还指控瑞银玩忽职守，违反信托义务监督过失,违反合同欺诈以及违反《德州证券法》和《1934年证券交易法》。bob200体育

这对夫妇的前瑞银经纪人马克•拉博德(Marc Laborde)和弗朗西斯•阿姆斯勒(Francis Amsler)已不在瑞银工作，他们也不是此案的被告。Laborde和Amsler目前都是休斯顿洛克菲勒资本管理公司的注册代表，并以Amsler、Laborde和Bowman的身份在当地运营。

据称，在瑞银任职期间，拉博德、阿姆斯勒和瑞银的许多其他财务顾问积极向客户推销UBS YES。根据他们的BrokerCheck记录，Laborde和Amsler在许多未决的客户纠纷中被点名，要求赔偿与收益提升策略相关的损失。

我们的UBS YES投资律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyeBOB体育rs.com)代表因该公司风险期权覆盖策略而遭受损失的投资者。SSEK律师事务所已经成功代理了其他几个UBS YES投资者。

这些投资者也在这种风险大、表述错误的策略中损失了钱。如果您是UBS YES的投资者，希望探索您的法律选择，请致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天。

瑞银“YES”给投资者造成了超过10亿美元的损失

据称，瑞银的经纪人积极地向许多高净值和超高净值投资者推销和销售这种期权覆盖策略。瑞银的收益率提升策略也被称为铁秃鹰策略。瑞银YES的投资者一直表示，他们被告知，这是一种保守的投资策略。

据称，这些投资者被告知，收益提升策略将通过低收益提供多元化和稳定的增量回报。然而，这完全是错误的。瑞银YES的投资者现在正努力应对巨额亏损，他们从未预料到这种可能性。

与此同时，瑞银金融及其注册代表据说每年从销售收益提升策略中获利近1亿美元。许多瑞银YES的投资者表示，他们从未完全了解其中的真正风险。想了解更多，请访问瑞银提高收益率策略．

瑞银前经纪人都卷入了大量的YES指控

根据BrokerCheck,Marc Lobarde他的前瑞银YES客户要求他赔偿超过450万美元的损失。在美国金融业监管局的一个仲裁案件中，他是有记录的经纪人，但不是被告。该案件于2022年3月结束，索赔人获得了近180万美元的赔偿。

在2008年至2020年为瑞银金融工作之前，Lobarde是Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith的注册代表。自2020年以来，他一直是洛克菲勒金融公司的经纪人。

弗朗西斯泽维尔阿姆斯勒根据BrokerCheck的数据，他还有超过450万美元的瑞银YES未决索赔。这些甚至可能与涉及洛巴德的纠纷是一样的，包括美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组对瑞银YES案作出的近180万美元的裁决。Amsler之前注册过的其他公司包括雷曼兄弟和所罗门兄弟。他已经在这个行业工作了27年。

经验丰富的瑞银收益提升策略律师事务所

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