SSEK投资律师要求瑞银赔偿损失

公司被指控对出售YES的经纪人培训不足和监管不力

瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其有关收益提高战略(YES)的指控。bob200体育监管机构称，在2016年2月至2017年2月期间，这家经纪自营商向约600名高净值个人投资者推销和销售了20亿美元的UBS YES股票，但涉嫌未能就这一复杂的铁秃鹰策略对其财务顾问进行充分培训和监督。

据称，这包括该公司知道(记录)“重大风险的可能性”，但没有通知许多经纪人和客户。

咨询公司必须实施适当的政策和程序，以确保参与购买复杂投资产品和策略的每个人都清楚地了解这些风险。在不否认或承认SEC调查结果的情况下，瑞银:

同意监管机构的命令，认为其违反了1940年投资顾问法案和规则206(4)-7的部分。
同意谴责和指示要求．
将支付1740万美元的民事罚款，580万美元的披露费，以及140万美元的判决前利息。

不幸的是，在他们的瑞银经纪人建议他们参与该公司的收益提高策略后，YES项目的投资者估计损失了超过10亿美元。许多客户辩称，他们以为自己投资的是一种保守的期权交易策略，不仅能带来多样化，还能带来稳定的增量回报。相反，他们被其中一些人高达数百万美元的损失打了个措手不及。据委员会称，瑞银的许多财务顾问也对这些损失表示惊讶。

我们经验丰富的UBS YES投资律师代表这些高净值个人投资者参与金融业监管局(FINRA)对瑞银金融服务的仲裁。我们正在帮助客户寻求损害赔偿，争取挽回损失。

电话或联系投资律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)今天在(800) 259 - 9010．

什么是UBS YES?

UBS YES是一种期权覆盖策略，旨在从现有的证券投资组合中创造收益。bob200体育净资产在500万美元或以上的客户可以使用他们的投资组合作为抵押品，这就像用现有资产获得保证金贷款，然后用这些资产进行期权交易。YES计划本应在不过度暴露基础资产的情况下提高收益率。到2018年，YES的持股规模已达到约60亿美元。了解更多相关信息产量提高的策略．

SSEK律师事务所合伙人、UBS YES项目律师Sam Edwards:

瑞银的客户认为，与传统投资策略相比，这是一个风险较低的选择。这也是为什么在2018年年底的剧烈波动中，收益提升策略遭受18%的损失时，他们如此震惊的原因。这大约是7.5亿美元的投资者资金。他们的损失还将继续。

与此同时，瑞银集团和6500多名财务顾问，由该公司财富管理部门的一群纽约经纪人领导，每年从营销和销售YES中赚取1亿多美元。SEC辩称，尽管瑞银的财务顾问在相关期间没有理解风险，但其他人意识到了这些风险，但认为这是“飓风保险类比下的盈利机会”。

监管机构声称，如果一些客户完全了解“重大下行风险”，他们绝不会投资瑞银YES;如果他们的经纪人也了解这一点，他们也绝不会推荐这个项目。无论如何，瑞银可以也应该对投资者的损失负责。

经验丰富的UBS YES律师事务所

多年来，SSEK律师事务所代表我们的客户成功地解决了许多针对瑞银金融服务的FINRA仲裁索赔。2021年8月，我们的投资结束了代表两名马里兰州投资者赢得了40万美元的奖金他们遭受了增产策略的损失。

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