瑞银前经纪人German Nino涉嫌从客户手中窃取580万美元

瑞银前金融服务顾问面临SEC和刑事指控

德国尼诺，一个前瑞银金融服务(UBS)他被指控从一名客户那里窃取580万美元。尼诺于2020年离开了这家经纪自营商，目前正面临美国证券交易委员会(SEC)提出的相关民事指控，以及平行的刑事指控。bob200体育

我们佛罗里达的经纪人不当行为律师正在调查财务顾问German Nino的其他前客户提出的重大投资损失索赔。联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，这样我们就可以帮助您确定您是否有理由向FINRA申请仲裁索赔。

德国尼诺涉嫌欺诈高净值投资者

的SEC的投诉，声称German Nino从瑞银的一个长期客户那里窃取了580万美元，该客户是一对高净值夫妇，他们通过该公司投资了约1100万美元。监管机构表示，瑞银财务顾问使用了440万美元的资金，用于向女性赠送浪漫礼物。据称，尼诺用剩下的钱来维持他奢侈的生活方式，并偿还另一名被他欺骗的顾客。

在一个平行的刑事案件中，美国佛罗里达州南区检察官办公室对German Nino提出了自己的指控。他们指控这位前佛罗里达州经纪人通过多种形式的经纪人欺诈进行电信欺诈:

• 虚假陈述和遗漏
• 伪造客户签名
• 欺诈性转移
• 其他形式的涉嫌欺诈和隐瞒

根据German Nino的BrokerCheck记录，2020年7月，一名前客户要求200万美元的盗窃损害赔偿，双方达成了超过580万美元的和解协议。

尼诺在这个行业工作了24年。他曾担任注册经纪人和/或投资顾问的其他公司包括汇丰证券、Atlas One金融集团、A.G. Edwards and Sons和美林、Pierce, Fenner & Smith。bob200体育

谁应该为瑞银前经纪人涉嫌欺诈造成的损失负责?

因经纪人的不当行为或疏忽而蒙受损失的投资者可以向他们的财务顾问和公司要求赔偿。经纪自营商有责任监督其注册代表的活动。不幸的是，经纪公司监管不力是导致客户成为证券欺诈受害者的一个太常见的原因。bob200体育

联系我们佛罗里达经纪公司的过失律师(813) 560 - 2992如果你在与前瑞银金融服务经纪人German Nino合作时遭受了损失。您也可以通过以下地址联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天。