富达经纪服务未能审查投资者

马萨诸塞州的证券监管机构说，富bob200体育达经纪服务“橡皮图”期权交易申请

马萨诸塞州证券部门负责人威廉·加尔文（William Galvin）已针对富达经纪服bob200体育务公司提出了行政投诉。该公司被指控在允许投资者进行期权和保证金交易之前，没有做出足够的尝试来审查投资者的申请。这导致了投资者的财务损失。

州监管机构指责经纪人在保护零售投资者时具有“半心和缺乏态度的态度”。富达经纪服务未能合理地执行与批准客户帐户有关的尽职调查，这违反了马萨诸塞州证券法。bob200体育富达经纪服务是总部位于波士顿的富达投资的子公司。

我们的经纪交易商的疏忽律师正在调查富达客户损失索赔，这些客户可能不受限制地批准参加期权和保证金交易。联系我们今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSBOB体育EK律师事务所）上。

根据加尔文（Galvin）的投诉，富达（Fidelity）的期权申请审查系统和保证金交易使客户转交多个应用程序。这使他们可以修改信息，直到获得批准为止。例如，一个客户在一个月内应用了13次，提供了夸张的财务（除其他更改的细节），而经纪交易商的审稿人未能检测到。

由于富达经纪服务据称的监督合规政策不足和缺乏保障，经纪公司将零售客户暴露于涉及期权和保证金交易的危害。这不仅对这些投资者的财务状况构成了威胁，还对证券市场构成了威胁。bob200体育

考虑到经纪交易商在2021年的业务中经历了“爆炸性增长”，这一点尤其重要。投诉指出，截至2021年9月30日，保真经纪服务拥有3090万个零售经纪帐户。这比2020年第三季度高22％。

经纪交易商约有50名代理商负责审查选项和保证金申请。加尔文（Galvin）指责该公司甚至没有对客户信息进行最基本的审查，而没有合理地培训其代理商，而是忽略了监视和执行自己的政策，以确保他们遵守马萨诸塞州证券法规。bob200体育

从2016年7月到2021年下半年，Fidelity Brokerage Services有一项规定，建议期权申请审稿人注意一再重新申请期权批准的客户，并修改其投资经验或财务状况的详细信息，直到获得批准为止。加尔文认为该规定没有执行。

利润率的交易可能是复杂且风险的，期权交易也可以。对于缺乏经验的投资者，特别是那些缺乏财务和风险承受能力水平的投资者参与复杂的投资，损失可能会巨大。

期权交易通常涉及高度杠杆投资，提供了高回报的机会。但是，它也提供了巨大损失的风险，尤其是在发生波动时。随着智能手机使在证券市场上的交易变得更加容易，许多零售投资者正试图参与期权交易，同时无法完全理解风险bob200体育。

bob200体育证券律师山姆·爱德华兹SSEK律师事务所谈论了保证金交易：

威廉·加尔文（William Galvin）希望富达经纪服务部门支付民事罚款，保留独立的合规顾问，并避免在将来造成同样的违规行为。

SSEK律师事务所已代表成千上万的投资者反对经纪公司，我们代表他们收回了数百万美元。请与我们的证券欺诈律师联bob200体育系（800）259-9010今天进行免费的无义务案件咨询。