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马萨诸塞州的证券监管机构说,富bob200体育达经纪服务“橡皮图”期权交易应用

马萨诸塞州证券部门负责人威廉·加尔文(William Galvin)已针对富达经纪服bob200体育务部提出了行政投诉。该公司被指控在允许投资者进行期权和保证金交易之前,没有做出足够的尝试来审查投资者的申请。这导致了投资者的财务损失。

国家监管机构指责经纪人在保护零售投资者时具有“半心和缺乏态度的态度”。富达经纪服务未能合理地执行与批准客户帐户有关的尽职调查,这是违反马萨诸塞州证券法的。bob200体育富达经纪服务是总部位于波士顿的富达投资的子公司。

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