金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定，一位已故投资者的家族信托基金在与瑞银金融(UBS Financial)的证券诉讼案中赔偿185.7万美元。bob200体育该经纪自营商涉及已故的欧文·西格尔的QTIP信托和跨代转移信托瑞银收益提升策略。这是迄今为止针对瑞银YES损失向索赔方支付的最大一笔赔偿金。
西格尔于2013年去世。他把信托基金留给了他的家人。信托公司指控经纪自营商误传投资者索赔中的过失和欺诈。佛罗里达州博卡拉顿市的美国金融业监管局仲裁小组判决西格尔的QTIP信托基金117.1万美元，他的跨世代信托基金51.7万美元。其余的赔偿金用于判决前利息和其他费用。
如果您在与瑞银金融服务经纪人和投资顾问Roderick K. Von Lipsey合作期间遭受了投资损失，您可能有理由向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。
在过去的2.5年里，从2019年9月到2022年1月，这位华盛顿特区的财务顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名，称其遭受了损失瑞银收益提升策略(UBS YES)．
另一项金融业监管局(FINRA)的仲裁索赔已被提交给瑞银金融，以弥补其在产量提高的策略．原告声称，他们在经纪自营商的财务顾问不恰当地向他们推荐了这种低风险的铁秃鹰策略。
这些投资者说，他们与瑞银的经纪人有过合作布莱恩·杰伊·唐纳森和弗兰克·弗雷德里克·鲍德温．据BrokerCheck报道，这是鲍德温第一次与客户发生纠纷，唐纳森是第二次。第一起涉及唐纳森的诉讼也是关于瑞银YES的损失，原告要求赔偿60万美元。
如果你是一名在与瑞银经纪人Andrew Burish合作时遭受损失的投资者，请联系我们在Shepherd Smith Edwards and Kantas的经纪人欺诈律师(SSEK Law Firm at instorlawyers.com)。BOB体育
布里什被认为是瑞银集团的顶级财务顾问，他是威斯康星州麦迪逊市布里什集团的负责人。他被指控多次建议卖空特斯拉公司股票，给四对夫妇和另一名投资者造成超过2300万美元的损失，这四对夫妇都是亲属。特斯拉是由亿万富翁埃隆·马斯克创立的一家电动汽车和清洁能源公司。
维吉尼亚监管机构对瑞银金融处以罚款，因其经纪人提出不适当的建议
解决…提出的指控维吉尼亚州企业委员会指控瑞银(UBS)的一名经纪人向18名客户提供涉及黄金和贵金属证券的不适当推荐，bob200体育瑞银金融服务将向客户支付31.9万至28.9万美元，向州政府支付3万美元。
维吉尼亚州的监管机构称，瑞银在2013年和2014年提出了不适当的建议，导致瑞银客户过度集中持有这些证券，其中一些甚至不适合这些证券。bob200体育该州表示，这违反了其证券规则。bob200体育
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