前LPL金融经纪人凯文·麦卡勒姆面临超过480万美元的FINRA仲裁索赔

冰川点顾问公司管理合伙人被要求向客户支付120多万美元的赔偿

凯文·马歇尔·麦卡勒姆，前LPL金融股票经纪人和冰川点顾问公司的管理合伙人，被金融行业监管局(FINRA)停职一年。

麦卡勒姆被要求向客户支付120多万美元的延期赔偿，包括利息。他目前面临着投资者对其损失的超过480万美元的FINRA仲裁索赔。

FINRA表示，McCallum向12名客户提供了不合适的推荐，其中包括4名60岁以上的年长投资者，以及7名投资于退休基金的投资者。正因为如此，那些有中等或低风险承受能力的客户最终变成了overconcentrated这家风险很高的上市商业发展公司(BDC)出现了财务困境的迹象。

根据其他网上消息来源，这家公司似乎是Medley Capital Corp.，今年早些时候申请了破产保护。

FINRA表示，客户最终将17%到60%以上的流动资产净值集中在BDC。与此同时，麦卡勒姆和他的成员公司当时赚取了超过3.7万美元的佣金，其中超过1.4万美元归他所有。

在不否认或承认自律组织的调查结果的情况下，麦卡勒姆同意了制裁和调查结果的进入。Shepherd Smith Edwards and Kantas(位于instorlawyers.coBOB体育m的SSEK律师事务所)正在调查前lpl Financial经纪人凯文•麦卡勒姆的前客户造成的投资者损失。如果你是这些投资者中的一员，请打电话(800) 259 - 9010今天。

前lpl金融经纪人凯文·麦卡勒姆的经纪商检查笔记六项披露

凯文·麦卡勒姆的信息目前已经被披露了六件BrokerCheck记录指控该名被停职的经纪涉嫌多项证券欺诈及疏忽，包括:bob200体育

• 2021年7月:美国金融业监管局的停牌一年。
• 2021年2月:涉及Medley Capital的不适当推荐和过度集中。
• 2020年12月:四名客户指称，就其投资目标而言，他们投资于一间非多元化的封闭式管理公司并不适合他们。他们要求获得480万美元的损害赔偿。
• 2020年10月:该投资者因不适当的推荐和集中投资于Medley Capital而索赔损失。
• 2019年11月:该索赔人主张其帐户的50%不适当地集中在Medley Capital。
• 2019年4月:我们与这些索偿人达成了50万美元的和解。这些索偿人表示，他们因高风险、不适当的投资及未经授权使用保证金而蒙受损失。

Medley Capital是Medley Management Inc.的子公司，报告称其资产超过540万美元，债务超过1.41亿美元申请破产保护2021年3月。就像所有的商业开发公司一样，从一开始就不应该向缺乏经验、风险承受能力较保守的投资者推荐它。

凯文·麦卡勒姆已经在这个行业工作了26年。在加入Glacier Point Advisors之前，他于2012年至2017年担任Cadence investment Services的注册投资顾问和LPL Financial经纪人。他也是NBC证券、Colonial经纪公司和AmSouth投资服务公司的注册代表。bob200体育

知识渊博的FINRA仲裁律师为投资者而战

多年来，SSEK律师事务所就其经纪人的不当行为和疏忽向美国金融业监管局提交了仲裁索赔。我们已经代表客户追回了数百万美元。请于今日电邮联络我们(800) 259 - 9010这样我们就能帮你确定你是否有立案的理由。