瑞银必须向收益率提高策略投资者支付超过250万美元

美国金融业监管局两个仲裁小组责令瑞银向瑞银YES客户赔偿损失

在单独的瑞银收益率提高策略(UBS YES)投资者案件中，两个金融业监管局(FINRA)仲裁小组做出了裁决瑞银金融服务分别为118万美元和140万美元。这是针对这家经纪自营商的最新判决，该公司的高净值投资者在该公司复杂的自营期权交易策略中损失了大量资金。

根据最近的裁决，破产的交易商将不得不在2022年向UBS YES客户支付760多万美元。今年5月，两名投资者被判390万美元。其他瑞银YES客户在3月被判120万美元，2022年2月，一名索赔人和他的两个家庭信托也被判187.5万美元。

过去几年，FINRA的其他仲裁小组也曾向瑞银YES投资者开出过罚单，其中包括一美元400 k奖Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)BOB体育investorlawyers.com)为马里兰州巴尔的摩的索赔人在2021年获得。

我们的UBS YES投资律师正在调查投资者的损失索赔，这些投资者被误导，误以为这种铁秃鹰策略对他们是安全的。大多数产量提高的策略投资者遭受了高达20%的严重投资损失，损失高达六位数，七位数，甚至八位数。

如果您是UBS YES项目的投资者，并希望探索您的法律选项，联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)今天在(800) 259 - 9010．

瑞银驻纽约经纪人瑟夫(William Cerf)涉嫌与索赔人合作

在最新的一起案件中，位于新墨西哥州阿尔布开克市的FINRA三人仲裁小组裁定一对夫妇获得140万美元的补偿性损害赔偿金、律师费和其他费用。该信托基金声称，考虑到投资者的风险承受水平和投资目标，瑞银的YES计划是不合适的推荐。该诉讼还指控该经纪自营商存在虚假陈述、疏忽大意、违反受托责任、监管不力以及违约等行为。

根据瑞银的声明，瑞银金融服务经纪人瑟夫(William Montgomery Cerf)是与这些投资者打交道的注册代表。瑟夫的CRDon BrokerCheck指出，他仍涉及数起瑞银YES的未决索赔，客户在这些索赔中总计索赔逾1260万美元。

据称，瑟夫和瑞银的许多其他经纪人向客户推销了该公司的“收益提升策略”。

一对夫妇指控瑞银金融服务监管不力和欺诈

2022年6月，位于洛杉矶的FINRA仲裁小组命令该公司这样做向三位投资者——一对夫妇和他们的信托基金——支付118万美元。原告声称疏忽监督、违反合同、欺诈和其他诉讼原因。

瑞银收益率提升策略投资者指控存在虚假陈述

最初，人们认为参与瑞银YES就像是用自己当前持有的股票进行保证金贷款，以交易期权。投资者认为，他们可以通过这种铁秃鹰策略提高收益率，而不会过度暴露基础资产。

UBS YES的客户一直表示，该公司的注册代表宣扬这些选择是一种安全而保守的策略。这将使他们通过低收益率实现多样化和稳定的增量回报。相反，瑞银YES的投资者损失了数亿美元，而该经纪自营商及其金融顾问每年从这些交易中赚取了近1亿美元。

SSEK合伙人、UBS YES投资者Sam Edwards律师:

SSEK资深证券律师诉瑞bob200体育银YES投资律师事务所

多年来，SSEK律师事务所的证券bob200体育律师代表投资者在FINRA仲裁、调解和诉讼中对瑞银金融服务提出索赔。假设你是一名投资者，在与UBS YES投资公司合作时遭受了损失。在这种情况下，您可以通过安排您的免费、无义务的案件来探索您的法律选项咨询电话SSEK律师事务所位于(800) 259 - 9010今天