标记的文章FINRA规则4111

SEC批准了新的FINRA规则，该规则将指定一些经纪公司为“限制”

金融行业监管局（FINRA）规则4111将要求某些经纪人不当行为历史的经纪公司成员搁置储备金，以支付未来和未付的投资者索赔，现在已获得美国证券交易委员会（SEC）（SEC）（SEC）（SEC）bob200体育）。

这些经纪交易商将根据由自我调节组织（SRO）确定的数字阈值（SRO）确定的数字阈值“限制”，该阈值涉及六个条件，包括涉及公司或其注册个人，开枪和附属公司的披露事件，并从经纪人那里进行注册个人已经被开除的经销商。