具有不当行为历史的经纪公司将不得不为投资者的索赔搁置钱

SEC批准了新的FINRA规则，该规则将指定一些经纪公司为“限制”

金融业监管局（FINRA）规则4111将要求某些经纪人不当行为历史的经纪公司成员搁置储备金，以支付未来和未付投资者索赔，现在已获得美国证券交易委员会（SEC）（SEC）（SEC）批准bob200体育）。

这些经纪交易商将根据由自我调节组织（SRO）确定的数字阈值（SRO）确定的数字阈值“限制”，涉及六个条件，包括涉及公司或其注册个人的披露事件，开枪和附属公司的注册个人已经被开除的经销商。

这些资金必须放置在交换所或银行的单独帐户中，将具有所谓的“限制存款要求”，并且只能在FINRA批准后才使用。根据其规模，财务健康和运营的规定，将为每个受限公司计算存款金额。但是，被指定为受限制的经纪交易商也将有机会争论为什么较低的存款金额仍会满足规则4111的目标，尤其是如果较高的数字可能导致公司遭受财务困难的情况。

FINRA希望公司在BrokerCheck上发表的“受限制”地位

根据2019年的FINRA数据，所有会员公司中有1.3％满足了初步识别的标准。向前迈进，SRO将每年评估经纪公司，以查看是否应该获得“受限制”名称。

会员公司将有机会证明为什么他们不属于这一类别。确实获得指定的经纪交易商将有30天的时间来解雇被视为高风险的财务顾问，以便公司可以降至数字阈值以下。这些经纪公司至少无法重新雇用这些人。

FINRA规则4111将在SRO发出监管通知后180天生效，宣布SEC批准该规则。FINRA副律师迈克尔·加劳斯基（Michael Garawski）已经在一封信中通知了该委员会，提出了对涉及BrokerCheck披露的规则8312的修正案。这些修正案将对具有“限制”身份的公司要求将这些信息公开在BrokerCheck中。

FINRA仲裁裁决未付款是SRO关注的问题。在2018年，向经纪交易商客户判给损害赔偿的案件中有30％无薪。这是FINRA的统计数据无薪奖励损失2019年：

• 1631 FINRA仲裁案件导致定居点。
• 313个案件以奖励结束。
• 141个案件判给损害赔偿。
• 38个被判给损害赔偿的案件未缴纳 - 约为1900万美元。

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