前hilliard Lyons经纪人涉嫌15起欺诈指控

美国金融业监管局禁止不配合调查的前注册代表

前hilliard Lyons经纪人克里斯托弗•杜克•贝内特(Christopher Duke Bennett)被金融行业监管局(FINRA)禁止进入。贝内特多年来卷入了15起证券欺诈客户纠纷。bob200体育

此前，他拒绝在自律组织(SRO)的调查中合作，而该调查是在几人指控他犯有上述罪行之后展开的未授权交易做出不合适的投资建议。贝内特也不再是注册投资顾问。

根据他的经纪记录克里斯托弗·班尼特在这一行工作了22年。在此期间，他一直在Hilliard Lyons工作，该公司去年被Baird收购。在过去四年里，有15起涉及他的客户纠纷，包括5起证券欺诈指控，目前仍在审理中:bob200体育

7/2019当前位置一位前客户指控班尼特提出不适当的投资建议、未经授权的交易、股票经纪人欺诈和投机倒把。其中包括未能监督对希利亚德·莱昂斯的指控。该投资者要求65000美元的损害赔偿。
5/2019当前位置该客户指控不合适的交易，过度的交易和未经授权的交易，要求90万美元的损害赔偿。
11/2018:索赔人指控不适当的投资和未经授权的交易。
1/2018:客户要求500万美元的损害赔偿，声称不合适，违反信托责任和失实陈述。
7/2017:索赔人提出的指控与其他待决案件相似。

贝内特记录上的其他客户纠纷都得到了解决，也提出了类似的索赔要求。

和解金额各不相同，其中几起高达六位数:涉及Breitburn能源投资的37.5万美元和解;因不恰当的投资建议和销售而获得47.5万美元的和解金;一项35万美元的和解协议，指控一家客户的投资组合过于集中，导致风险过高;以及涉嫌非法交易的44.5万美元和解金。

美国金融业监管局对贝内特的禁令是在一年多前宣布的，此前他被指控在未经客户授权或他的公司承认账户是自由交易的情况下，对包括一名高级投资者在内的多名客户的账户进行自由交易，并将其停职15个工作日。

在6月15日的接受、弃权和同意信中，班尼特同意制裁，但没有否认或承认调查结果。

考虑到班尼特在担任经纪人期间注册的是希利亚德·莱昂斯公司，这家经纪公司应该承担责任未能监督如果该公司忽视了识别、防止和/或保护其客户免受他所谓的欺诈和疏忽行为的伤害。

当然，该公司必须意识到，贝内特卷入的投资者投诉越来越多。然而，Hilliard Lyons继续雇佣他，直到2018年，他终止了注册。

Shepherd Smith Edwards和Kantas正在与Bennett的前客户交谈，这些客户在与Bennett合作期间遭受了严重的投资损失。30年来，我们为全国数千名因证券欺诈和经纪公司疏忽而遭受损失的投资者辩护。bob200体育我们已经为他们追回了数千万美元。

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