文章标记Hilliard里昂

美国金融业监管局禁止不配合调查的前注册代表

前hilliard Lyons经纪人克里斯托弗•杜克•贝内特(Christopher Duke Bennett)被金融行业监管局(FINRA)禁止进入。贝内特多年来卷入了15起证券欺诈客户纠纷。bob200体育

此前,他拒绝在自律组织(SRO)的调查中合作,而该调查是在几人指控他犯有上述罪行之后展开的未授权交易做出不合适的投资建议。贝内特也不再是注册投资顾问。

美国金融监管局小组命令希利亚公司向老年客户支付赔偿金

在金融业监管局的仲裁案中,Hilliard Lyons被责令向84岁的Elizabeth Nickens支付44.5万美元的损失赔偿大量生产而且未授权交易.尼克斯声称,顾问克里斯托弗·贝内特未经她的授权,就在她的退休账户上进行交易,她的资产配置方式不适合她自己或投资目标。

作为一名年长的投资者,尼肯斯的风险承受能力较低,对保存自己的资金更感兴趣。然而,据她的律师说,她的平均账户资产中有超过一半投资于四支股票。她损失了30多万美元。

Hilliard Lyons被指控没有恰当地监督交易。该公司和贝内特否认高级财务欺诈指控。
继续阅读;

金融行业监管局仲裁小组裁定,希利亚公司必须向原告特洛伊和伊丽莎白·贝尼托内支付56.9万美元。财富投资公司Hilliard Lyons被指控将贝尼托家族的账户过度集中在Breitburn能源合伙公司的股票上。

在他们的石油和天然气欺诈案件中,原告指控违反信托责任、疏忽的错误陈述和遗漏、普通法欺诈、违反合同和疏忽监督。贝尼托兄弟认为,希利亚德里昂及其注册代表出售了所有索赔人的蓝筹股,并将存入他们共同账户和特洛伊在布莱特伯恩的爱尔兰IRA账户的钱进行了投资。由于过度集中在Breitburn,他们损失了35万美元,法定损害赔偿金为购买成本的10%,为44.1万美元。

贝尼托家族认为,正是由于投资缺乏多样化,他们的亏损风险很高,尤其是当他们的投资目标保守,根本无法应对太多风险的时候。而且,希利亚德里昂公司是布莱特本能源合伙公司股票的承销商。

继续阅读;

债券诈骗案导致前Visium资产管理公司被定罪

陪审团判定Visium资产管理公司前投资组合经理斯特凡·卢米埃尔犯有电信欺诈罪bob200体育证券欺诈.卢米埃尔被指控合谋人为抬高一只基金的价值,该基金投资于医疗保健公司发行的债券。检察官表示,他的行为导致该基金的净资产价值被高估了数千万美元,迫使投资者为这些证券支付了高于他们应有的价格。bob200体育他们认为,卢米埃尔从公司外部工作的经纪人那里获得了欺诈性报价,目的是推翻信贷基金管理人计算的价格。他们说他多年来一直错误标记证券。bob200体育

前Hilliard Lyons经纪人没有出庭作证,被FINRA拒之门外

联系信息
Baidu