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Hilliard Lyons因涉嫌在Breitburn能源合伙公司过度集中资金而被责令支付56.9万美元
金融行业监管局仲裁小组裁定,希利亚公司必须向原告特洛伊和伊丽莎白·贝尼托内支付56.9万美元。财富投资公司Hilliard Lyons被指控将贝尼托家族的账户过度集中在Breitburn能源合伙公司的股票上。
在他们的石油和天然气欺诈案件中,原告指控违反信托责任、疏忽的错误陈述和遗漏、普通法欺诈、违反合同和疏忽监督。贝尼托兄弟认为,希利亚德里昂及其注册代表出售了所有索赔人的蓝筹股,并将存入他们共同账户和特洛伊在布莱特伯恩的爱尔兰IRA账户的钱进行了投资。由于过度集中在Breitburn,他们损失了35万美元,法定损害赔偿金为购买成本的10%,为44.1万美元。
贝尼托家族认为,正是由于投资缺乏多样化,他们的亏损风险很高,尤其是当他们的投资目标保守,根本无法应对太多风险的时候。而且,希利亚德里昂公司是布莱特本能源合伙公司股票的承销商。
bob200体育证券欺诈:陪审团宣判前Visium投资组合经理,波士顿前hilliard Lyons经纪人被控未经授权交易被美国金融业监管局禁止,犹他州商人被控在1亿美元庞氏骗局中欺骗投资者
债券诈骗案导致前Visium资产管理公司被定罪
陪审团判定Visium资产管理公司前投资组合经理斯特凡·卢米埃尔犯有电信欺诈罪bob200体育证券欺诈.卢米埃尔被指控合谋人为抬高一只基金的价值,该基金投资于医疗保健公司发行的债券。检察官表示,他的行为导致该基金的净资产价值被高估了数千万美元,迫使投资者为这些证券支付了高于他们应有的价格。bob200体育他们认为,卢米埃尔从公司外部工作的经纪人那里获得了欺诈性报价,目的是推翻信贷基金管理人计算的价格。他们说他多年来一直错误标记证券。bob200体育
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