投资者律师的博客文章标记Voya金融
SSEK律师事务所调查前经纪人James T. Flynn和Voya Financial Advisors
如果你是一名在与前Voya financial Advisors (Voya)经纪人James T. Flynn合作时遭受了经济损失的投资者，请立即联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)。
我们的经纪人欺诈律师正在调查弗林的前客户提出的索赔，当时弗林在2013年至2017年期间是Voya Financial的注册经纪人，此前他在其他金融公司工作。2017年，Voya解雇了他。
弗林在该行业有18年的经验，2018年，由于未能回应自律组织(SRO)在一项涉及他的调查中要求提供更多信息，他被金融行业监管局(FINRA)禁止BrokerCheck记录．
bob200体育证券新闻:美国证券交易委员会命令Voya支付310万美元，因未披露共同基金销售相关款项，美国金融业监管局禁止前waddell & Reed经纪公司，阿拉巴马养老基金在庞氏骗局中损失数百万美元
Voya被指控未披露共同基金销售收入
美国证券交易委bob200体育员会(sec)表示，Voya Financial Advisors将向监管机构和投资者支付约310万美元，原因是该公司没有向客户披露与一个不收取交易费的共同基金项目有关的收入。Voya的清算经纪交易商向该公司支付了共同基金销售收入的一定比例。这是应该与投资者分享的信息。
此外，自2014年以来，Voya和第三方经纪公司签订了一份单独的协议，根据该协议，Voya提供某些行政服务，以换取涉及某些共同基金的一定比例的服务费。监管机构表示，这些支付是一种冲突，因为它们给了Voya优先使用这些基金的动力这可能会影响到该公司向咨询客户推荐的产品。作为和解协议的一部分，Voya将支付约260万美元的卸货费、约17.5万美元的利息和30万美元的罚款。不过，高盛并没有否认或承认SEC的调查结果。
被解雇的Waddell & Reed经纪人被禁止进入证券业bob200体育
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止waddell & Reed Inc.的一名前经纪人从事该行业。去年，保罗·d·斯坦利(Paul D. Stanley)因涉嫌违反公司监管、薪酬和行为方面的政策而被公司解雇。
Voya Financial Advisors、Cetera Advisors和其他六家经纪自营商因被指未能妥善监管l股浮动年金的销售而支付1250万美元的罚款和赔偿
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对八家经纪公司处以620万美元的罚款，原因是它们没有监督l股可变年金的销售。其中五家公司必须再向客户支付630万美元，因为他们购买的可变年金可能与后者的投资目标和账户不一致。这些公司及其制裁包括:Voya Financial Advisors Inc.，罚款275万美元，First Allied Securities, Inc.，罚款95万美元，VSR Financial bob200体育Services，罚款40万美元，Cetera Financial specialist LLC，罚款35万美元，Cetera Advisors Networks LLC，罚款75万美元，Summit经纪服务公司，罚款50万美元，Kestra Investments，罚款47.5万美元，FTB Advisors，罚款25万美元。需要支付赔偿的公司有:Voya，赔偿180万美元，而Allied, Cetera Advisors Networks, VSR和Summit经纪服务公司将总共支付450万美元。所有的公司都在和解，但他们没有否认或承认任何指控。问题在于l股年金的出售，这是 “可能不兼容、复杂且昂贵的长期最低收入和提款附加条款。”l股年金更有可能向注册代表及其公司支付比传统工具更高的薪酬。
Voya在401(K)计划诉讼中被起诉，被指控收取投资咨询费
Voya Financial Inc.是一项401(k)计划诉讼的被告过高的费用．据雀巢401(k)储蓄计划的一名参与者称，Voya和管理账户提供商Financial Engines达成了一项协议，允许Voya对与投资建议相关的服务收取过高费用，但没有披露这是双方协议的一部分。在帕特里克诉Voya金融公司案，原告声称违反了ERISA下的受托责任。
提出的集体诉讼称，Voya通过Voya退休顾问公司向参与者提供了一个咨询项目，但将该建议分包给了金融引擎公司。原告声称，尽管Voya没有提供与参与者通过该项目获得的建议相关的“实质性服务”，但该公司收取了据称它无权收取的费用。据称，Voya保留了“可观”的部分费用，并将部分费用交给了Financial Engines。
Voya否认有任何不当行为。
美国金融监管局(FINRA)对Voya Financial、J.P. Turner、Cetera和其他公司进行了罚款，原因是它们没有对大型房地产投资信托基金销售打折
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对6家独立经纪公司处以罚款，原因是它们在大量出售商业发展公司和房地产投资信托时，没有给予客户适当折扣。根据InvestmentNews这家自我监管组织一直在审查金融公司是否向客户提供了适当的折扣，也就是所谓的断点折扣。
当某些非交易房地产投资信托的销售金额在50万美元到100万美元之间时，通常可以获得折扣。这意味着房地产投资信托基金的价格，通常是10美元/股，经纪人得到70美分的佣金，可以下降到9.90美元/股和60美分的佣金。
美国金融业监管局表示，J.P. Turner、Voya Financial Inc.、泛美金融顾问公司(Transamerica Financial Advisors Inc.)、Investacorp。，国家计划Corp., and Cetera Investment Services did not identify and put into effect volume discounts for certain eligible purchase of BDCs and non-traded REITs. Because of this, said the SRO, customers paid sales charges that were too high. Now, all six firms will have to pay restitution to the clients that were affected.