半人马座财务顾问瑞奇·曼泰(曼泰集团)，前JP特纳股票经纪人，被指控是一个大企业背后的策划者，该企业横跨两个州的四个办事处，导致许多不知情的投资者的退休储蓄丢失。
曼泰现在在35起客户纠纷中被点名。其中大部分(30起)是在过去两年中提起的，其中许多仍在审理中。过去两年提交的大多数投诉都指控曼泰策划了一场“一刀切”的投资欺诈，将客户的账户过度集中在结构性产品和其他高风险、非流动性和投机性投资上。许多被指控的受害者都是退休人员，包括南卡罗来纳州和田纳西州的工厂工人。
美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止jp Turner & Co.的前经纪人安东尼·马斯特罗安尼(Anthony Mastroianni Jr.)从事非法交易，原因是他涉嫌篡改一名年长客户的账户。马斯楚安尼没有否认或承认监管机构的调查结果，他也没有出现在FINRA面前为此案提供证词。
根据监管机构的说法，从2011年到2013年，马斯楚安尼参与了大量生产或在该客户的账户中进行过度交易，该账户在JP特纳和后来的亚历山大资本维持，当时该经纪人与经纪公司有关联。据称，他还向同一名客户借了9万美元，并在没有通知JP特纳或亚历山大资本的情况下进行了另外四笔交易，也没有得到他们的批准。
马斯楚安尼的经纪公司BrokerCheck的报告指出，有七起涉及马斯楚安尼的信息披露事件，包括两起仍在审理中的客户纠纷。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对6家独立经纪公司处以罚款，原因是它们在大量出售商业发展公司和房地产投资信托时，没有给予客户适当折扣。根据InvestmentNews这家自我监管组织一直在审查金融公司是否向客户提供了适当的折扣，也就是所谓的断点折扣。
当某些非交易房地产投资信托的销售金额在50万美元到100万美元之间时，通常可以获得折扣。这意味着房地产投资信托基金的价格，通常是10美元/股，经纪人得到70美分的佣金，可以下降到9.90美元/股和60美分的佣金。
美国金融业监管局表示，J.P. Turner、Voya Financial Inc.、泛美金融顾问公司(Transamerica Financial Advisors Inc.)、Investacorp。，国家计划Corp., and Cetera Investment Services did not identify and put into effect volume discounts for certain eligible purchase of BDCs and non-traded REITs. Because of this, said the SRO, customers paid sales charges that were too high. Now, all six firms will have to pay restitution to the clients that were affected.
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