FINRA罚款Voya Financial，J.P。Turner，Cetera和其他公司不打折大房地产投资信托

金融行业监管机构已将六家独立经纪公司罚款，因为他们不为客户提供商业发展公司和房地产投资信托的大量销售额的适当折扣。根据InvestmentNews，自我调节组织一直在审查金融公司是否给客户提供适当的折扣，也称为“断点折扣”。

当出售某些非交易房地产投资信托的价格在50万美元至100万美元之间，通常可以享受折扣。这意味着，房地产投资信托基金的价格通常为每股10美元/股，经纪人获得70美分的佣金，可以降至每股9.90美元，佣金为60美分。

FINRA说，Voya Financial Inc.（Voya），Transamerica Financial Advisors Inc.，Investacorp。，National Planning Corp.和Cetera Investment Services没有确定并为某些合格购买BDC和非 - 非合格购买的批量折扣，交易房地产投资信托基金。SRO说，因此，客户支付了太高的销售费用。现在，所有六家公司都必须向受影响的客户赔偿。

金融公司通常依靠经纪人及其主管来确保客户获得适当的折扣。FINRA表示，这六家公司没有维护产品的监督系统。

罚款包括：

·Voya $ 325K，加上$ 42K的赔偿金

·transamerica $ 85K和5.1万美元的赔偿金

·投资额为5万美元，赔偿$ 27,400

·CETERA投资服务$ 30K，加上$ 17,900K的赔偿金

·J.P. Turner的$ 45K和21,200美元的赔偿金

·国家规划公司$ 30K和赔偿$ 16,400

通过解决，这些公司没有否认或承认监管机构的调查结果。

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FINRA罚款六个IBD，因为我没有为大房地产投资信托大销售提供折扣，InvestmentNews，2015年10月14日