证交会指控Briargate交易LLP欺骗

美国证券bob200体育交易委员会(sec)是充电Briargate贸易LLP),其联合创始人埃里克Oscher放置假订单,让它看起来好像有很多感兴趣的股票,因此他们可以操纵价格。实践是一个非法的交易策略称为欺骗。解决监管机构的指控,纽约的自营交易公司和Oscher都同意支付超过100万美元。

根据监管机构欺骗骗局持续了从10/11到9/12,涉及证券在纽约证券交易所。bob200体育Oscher ex-NYSE专家,用他的账户在公司众多,大,人交流开放之前订单交易。订单影响市场对股票的需求和他们的价格。

委员会说Oscher将利用转移价格欺骗证券通过发送订单在另一边的市场交流之前打开的纽交所。bob200体育他将取消纽约股票交易所开放订单之前解除头寸时他在其他交易所。他和公司方面据称525000美元的利润来自他们的欺骗活动。

SEC表示,公司及其创始人违反联邦证券法和SEC反欺诈规则。bob200体育尽管他们解决,他们两个并不否认或承认的发现。然而,他们同意吐出525000美元的非法所得和37842美元收于预先判断的兴趣。Oscher将支付150000美元的民事罚款,公司方面将支付350000美元。两个必须停止造成或承诺未来违反证券法。bob200体育

2010年多德-弗兰克(dodd - frank)法案使欺骗是非法的。不幸的是,有些人仍然从事这种做法来操纵市场。美国证券交易委员会(SEC)带来了大量的民事欺骗情况下在过去的几年里。一个人从事欺骗也可能受到刑事指控。

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证交会指控纽约贸易公司的“欺骗”《今日美国》,2015年10月8日

纽约公司收取欺骗交会问题247年华尔街仍然,10月8日,2015年