bob200体育证券头条新闻：Halcyon Cabot合作伙伴被FINRA驱逐出行业，Blackstone Settles披露失败费用接近3900万美元，SEC批准提出提高OTC Equity Securities透明度的建议

FINRA驱逐了Halcyon Cabot，酒吧首席执行官
Halcyon Cabot Partners，Ltd。已被FINRA开除。该监管机构还禁止其首席执行官Michael Morris和CCO Ronald Heineman成为证券行业。bob200体育驱逐和酒吧的原因包括欺诈，虐待销售做法，隐瞒私人安置费用回扣以及其他声称的行为。

根据自我调节组织的说法，哈西昂，两名男子，并以前禁止前注册的代表。克雷格·约瑟夫伯格（Craig Josephberg）在公司购买了一家公司的私人位置时，将发行人的折扣藏起来。该骗局是在风险投资公司同意购买所有产品后使用虚假安置费协议执行的。但是，Finra说，由于已经有一个买家，Halcyon没有进行任何工作，而是通过虚假咨询协议向投资者退还了几乎所有175万美元的费用。结果，该公司能够隐藏其股票以降低的价格出售。

FINRA辩称，Halcyon没有适当监督约瑟夫伯格，后者正在进行未经授权的交易和零售帐户。监管机构指责莫里斯（Morris）伪造了Halcyon的记录，以掩盖约瑟夫伯格（Josephberg）在未注册的州（包括德克萨斯州）所在州进行的证券销售。bob200体育

黑石集团支付近3900万美元的披露失败
美国证券bob200体育交易委员会表示，属于黑石集团的三名私募股权基金顾问已同意支付近3,900万美元的费用，以解决他们没有完全告知投资者的费用，因为他们从法律费用折扣和加速监控费用中获得的福利收到了收益。。While Blackstone is settling and has consented to the entry of the regulator’s order stating that it breached its fiduciary duty, failed to put into place policies and procedures that were reasonably designed, and failed to correctly disclose information to investors of the funds, it is not denying or admitting to allegations.

这三个基金顾问是：

•黑石管理合作伙伴
•黑石管理合作伙伴IV
•黑石管理合作伙伴II

根据监管机构的说法，这三位基金顾问没有充分透露，在公司的IPO或出售之前，他们拥有的投资组合公司支付的监控费是加速的。Blackstone收到的付款在出售之前降低了投资组合公司的价值，这损害了资金及其投资者。

美国证券交易委员会表示，黑石通常向每个基金拥有的投资组合收取一笔监控费用，以支付大约十年的咨询和咨询服务。但是，在首次公开募股或私下出售某些公司之前，黑石据称终止了监视协议，同时加速了未来的监控费用。虽然它披露它可以在投资者投资资本之前收取监控费用，但它并未透露它将加速监视费，直到收到收到费用。黑石公司还被指控没有透露其法律费用安排，使其比资金获得的折扣更大。

作为解决方案的一部分，该公司将使2620万美元的不义之处的收益贷款，支付260万美元的审判利息，以及1000万美元的民事罚款。这笔钱将交给受到影响的投资者。

SEC批准FINRA与OTC股票证券有关的提案bob200体育
美国证券交易委员会bob200体育已批准FINRA的拟议规则增强了其与非处方股票证券有关的透明度倡议。根据新规则，自我调节组织将与FINRA成员执行的其他权益量一起补充其发布的替代交易系统。这应该使投资者和市场参与者能够更好地理解公司的市场份额和交易量。

FINRA一直在努力提高公共交换交易的知名度。

我们的机构投资者欺诈律师事务所代表机构客户和高净值个人投资者。接触SSEK Partners Group今天。

FINRA驱逐了Halcyon Cabot合作伙伴和BARS首席执行官和CCO，以欺诈，销售实践滥用以及广泛的监督和AML失败，FINRA，2015年10月7日

FINRA允许共享非处方证券数据bob200体育，Law360，2015年10月8日

在黑石案中阅读SEC订单（PDF）