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FINRA驱逐了Halcyon Cabot，酒吧首席执行官
Halcyon Cabot Partners，Ltd。已被FINRA开除。该监管机构还禁止其首席执行官Michael Morris和CCO Ronald Heineman成为证券行业。bob200体育驱逐和酒吧的原因包括欺诈，虐待销售做法，隐瞒私人安置费用回扣以及其他声称的行为。

根据自我监管组织的说法，哈西昂，两名男子，并以前禁止前注册的代表。克雷格·约瑟夫伯格（Craig Josephberg）在公司购买了一家公司的私人位置时，将发行人的折扣藏起来。该骗局是在风险投资公司同意购买所有产品后使用虚假安置费协议执行的。但是，Finra说，由于已经有一个买家，Halcyon没有进行任何工作，而是通过虚假咨询协议向投资者退还了几乎所有175万美元的费用。结果，该公司能够隐藏其股票以降低的价格出售。

FINRA辩称，Halcyon没有适当监督约瑟夫伯格（Josephberg），后者正在进行未经授权的交易和零售帐户。监管机构指责莫里斯（Morris）伪造了Halcyon的记录，以掩盖约瑟夫伯格（Josephberg）在未注册的州（包括德克萨斯州）所在州进行的证券销售。bob200体育

黑石集团支付近3900万美元的披露失败
美国证券bob200体育交易委员会表示，属于黑石集团的三名私募股权基金顾问已同意支付近3,900万美元的费用，以解决他们没有完全告知投资者的费用，因为他们从法律费用折扣和加速监控费用中获得的福利收到了收益。。While Blackstone is settling and has consented to the entry of the regulator’s order stating that it breached its fiduciary duty, failed to put into place policies and procedures that were reasonably designed, and failed to correctly disclose information to investors of the funds, it is not denying or admitting to allegations.

The three fund advisers are:

•黑石管理合作伙伴
•黑石管理合作伙伴IV
•黑石管理合作伙伴II

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