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金融业监管局开除酒吧首席执行官哈尔西昂·卡伯特
Halcyon Cabot合伙人有限公司已被FINRA开除。该监管机构还禁止该公司首席执行官迈克尔•莫里斯和首席财务官罗纳德•海涅曼从事证券行业。bob200体育被驱逐和禁入的原因包括欺诈、滥用销售行为、隐瞒私募费用回扣和其他据称的行为。

根据这个自我监管组织的说法，哈尔西恩、两人以及此前被禁止的前注册众议员克雷格·约瑟夫伯格(Craig Josephberg)隐瞒了一家风险投资公司在购买一家公司的私募股权时给予该公司的折扣。在风险投资公司同意购买所有股票后，该骗局通过一笔虚假的配售费交易实施。然而，FINRA表示，由于已经有买家，Halcyon没有进行任何工作，并通过虚假的咨询协议将175万美元的费用几乎全部返还给了投资者。因此，该公司得以隐瞒其股票被折价出售的事实。

美国金融业监管局认为，哈尔西昂没有恰当地监督约瑟夫伯格，他进行未经授权的交易，篡改零售账户。监管机构指控莫里斯伪造哈尔西昂的记录，以掩盖约瑟夫伯格在他没有注册的州进行的证券销售，包括德克萨斯州。bob200体育

黑石集团因披露失败支付近3900万美元
美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)表示，黑石集团(The Blackstone Group)旗下的三家私募股权基金顾问已同意支付近3900万美元，以解决对它们的指控，即它们没有完全告知投资者从法律费用折扣和加速监管费用中获得的好处。尽管百仕通正在进行和解，并已同意接受监管机构的命令，称其违反了受托人义务，未能实施合理设计的政策和程序，以及未能正确向基金投资者披露信息，但它并没有否认或承认指控。

这三名基金顾问是:

•百仕通管理合伙人公司
•黑石管理合伙人
•黑石管理合伙人

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