bob200体育证券新闻:美国证券交易委员会命令Voya因未披露共同基金销售相关付款支付310万美元，美国金融业监管局禁止前waddell & Reed经纪公司，阿拉巴马养老基金在庞氏骗局中损失数百万美元

Voya被指控未披露共同基金销售收入
美国证券交易委bob200体育员会(sec)表示，Voya Financial Advisors将向监管机构和投资者支付约310万美元，原因是该公司没有向客户披露与一个不收取交易费的共同基金项目有关的收入。Voya的清算经纪交易商向该公司支付了共同基金销售收入的一定比例。这是应该与投资者分享的信息。

此外，自2014年以来，Voya和第三方经纪公司签订了一份单独的协议，根据该协议，Voya提供某些行政服务，以换取涉及某些共同基金的一定比例的服务费。监管机构表示，这些支付是一种冲突，因为它们给了Voya优先使用这些基金的动力这可能会影响到该公司向咨询客户推荐的产品。作为和解协议的一部分，Voya将支付约260万美元的卸货费、约17.5万美元的利息和30万美元的罚款。不过，高盛并没有否认或承认SEC的调查结果。

被解雇的Waddell & Reed经纪人被禁止进入证券业bob200体育
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止waddell & Reed Inc.的一名前经纪人从事该行业。去年，保罗·d·斯坦利(Paul D. Stanley)因涉嫌违反公司监管、薪酬和行为方面的政策而被公司解雇。

摩根士丹利的BrokerCheck资料显示，在Waddell & Reed进行自己的调查时，他没有提供完整的信息，“允许”一名持牌不当的代表参与公司的投资咨询业务的招揽，并“直接”补偿代表，违反了政策。

尽管FINRA要求Wadell提供证词。他没有否认或承认监管机构的调查结果。

伯明翰养老基金在庞氏骗局中损失超过400万美元
一个庞氏型诈骗导致伯明翰自来水厂的养老基金损失430万美元。这起欺诈案与一笔有问题的债券交易有关，还欺骗了奥格拉拉苏族印第安部落以及其他投资者。

养老基金在2014年投资了瓦卡帕尼部落经济发展债券。尽管水务公司的政策要求证券至少要有“a”级的投资评级，而且是可出售的，但部落债券既不能出售，也不是评级证券。bob200体育退休基金雇员被告知他们的损失。

投资者的钱被用来支付骗子昂贵的生活方式，其中包括来自纽约的杰森·加拉尼斯和他的父亲约翰·加拉尼斯。美国证券交易委bob200体育员会(sec)对这两人及其同谋者提出了指控。杰森·加拉尼斯今年早些时候承认了一起类似的刑事案件。此案涉及他说服一个奥格拉拉苏族(Oglala Sioux)部落实体发行6300万美元的部落债券，指示其同伙将债券出售给投资者，并从中获利。上个月，加拉尼斯因另一起涉及Gerova金融集团(GVFG)股东欺诈的证券案件被判处11年以上监禁。bob200体育他也在那起案件中认罪。

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Voya将因未披露与基金销售相关的款项支付310万美元， Think Advisor, 2017年3月9日

被解雇的Waddell & Reed经纪人被Finra封杀，《投资新闻》，2017年3月15日