美国金融监管局(FINRA)、金融金融委员会(FINCEN)和美国证券交易委员会(SEC)正在调查安吉斯资本

美国证券交易委bob200体育员会、金融行业监管局和美国财政部金融犯罪执法网正在调查经纪公司Aegis Capital Corp.。调查原因尚未披露。

在Aegis Capital最新的经审计财务报表中，该公司表示已对联合调查做出回应。该经纪自营商的一名律师表示，该公司不会进一步置评。不过，这位律师也指出，监管机构尚未提起诉讼，Aegis Capital目前也没有与上述任何一家机构提起诉讼。

根据Aegis Capital的BrokerCheck资料，该公司此前有27次披露，包括2015年与美国金融监管局(FINRA)达成和解的一次披露，该经纪自营商同意支付95万美元不当销售数十亿未注册的廉价股以及反洗钱监管方面据称的疏漏。安吉斯资本的两名前首席合规官被停职，并被责令支付相关罚款。

FINRA表示，从2009年4月至2011年6月，这家经纪自营商清算了近39亿股本应注册的5只未注册低价股。监管机构将违规行为的发生部分归咎于安吉斯资本和两名首席合规官缺乏适当的监管。

2015年，美国证交会指控前Aegis代表马尔科姆•西格尔(Malcolm Segal)在担任Aegis Capital顾问期间骗取客户300多万美元。检察官还对他提出了多项电信欺诈和邮件欺诈的刑事指控。这些客户以为自己投资的是cd，而西格尔从40多名投资者那里筹集了约1550万美元，以庞氏式的方式进行骗局。

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Aegis Capital年度审计报告< SEC (PDF)

美国金融监管局(FINRA)对Aegis Capital公司罚款95万美元，因其出售未注册的低价股及违反《反洗钱法》，美国金融业监管局，2015年8月3日

金融罪案执法网(FINCEN)

西格尔案中的民事诉讼(PDF)