金融行业监管局(FINRA)已经对Aegis Capital公司进行了制裁，该公司将为据称在数十名客户的账户中进行的过度和不合适的交易支付约280万美元。
其中170万美元将返还给可能受到伤害的68名客户。剩下的110万美元是该经纪自营商将为涉及Aegis经纪商的相关监管违规行为支付的罚款罗伯特·Birardi而且约瑟夫·佐丹奴．
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Hananel已不再是注册财务顾问，多年来在六起客户纠纷中被点名。其中一些案件仍在审理中。BrokerCheck注意到Hananel公司记录上的纠纷:
2013年至2020年期间，Aegis Capital的经纪人小托马斯·爱迪生·凯利(Thomas Edison Kelly, Jr.)一直是许多客户投诉的对象，其中三起仍在审理中。
在2018年加入Aegis Capital之前，Kelly曾担任国家证券(National Securities)经纪人10年。bob200体育在此之前，他从1998年到2008年在第一共和国集团工作。第一共和国于2019年被金融行业监管局(FINRA)驱逐。根据2017年路透社对美国金融业监管局数据的分析，国家证券是48家雇佣记录上有危险信号的经纪人的公司之一。bob200体育
的金融业监管局(FINRA)宣布禁止前Aegis资本经纪人詹姆斯·施瓦茨涉嫌篡改四名客户的账户。美国自律监管机构(SRO)认为，已经不在证券行业工作的施瓦茨在这些账户上进行了256笔交易，而没有事先获得客户的许可就进行了交易。bob200体育加上他在这些账户中进行的其他交易——总共535笔——客户最终总共损失了超过66万美元。
美国金融业监管局的BrokerCheck记录称施瓦茨参与了价值约1000万美元的未经授权交易。据称，一些交易也过度了。
SRO表示，施瓦茨从这些欺诈交易中获得了277,705美元的佣金和总销售信用额，其中超过19.4万美元支付给了这位前Aegis Capital经纪人。
美国证券交易委bob200体育员会、金融行业监管局和美国财政部金融犯罪执法网正在调查经纪公司Aegis Capital Corp.。调查原因尚未披露。
在Aegis Capital最新的经审计财务报表中，该公司表示已对联合调查做出回应。该经纪自营商的一名律师表示，该公司不会进一步置评。不过，这位律师也指出，监管机构尚未提起诉讼，Aegis Capital目前也没有与上述任何一家机构提起诉讼。
根据Aegis Capital的BrokerCheck资料，该公司此前有27次披露，包括2015年与美国金融监管局(FINRA)达成和解的一次披露，该经纪自营商同意支付95万美元不当销售数十亿未注册的廉价股以及反洗钱监管方面据称的疏漏。安吉斯资本的两名前首席合规官被停职，并被责令支付相关罚款。
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