前安吉斯资本经纪人因欺诈指控被停职

的金融业监管局(FINRA)宣布禁止前Aegis资本经纪人詹姆斯·施瓦茨涉嫌篡改四名客户的账户。美国自律监管机构(SRO)认为，已经不在证券行业工作的施瓦茨在这些账户上进行了256笔交易，而没有事先获得客户的许可就进行了交易。bob200体育加上他在这些账户中进行的其他交易——总共535笔——客户最终总共损失了超过66万美元。

美国金融业监管局的BrokerCheck记录称施瓦茨参与了价值约1000万美元的未经授权交易。据称，一些交易也过度了。

SRO表示，施瓦茨从这些欺诈交易中获得了277,705美元的佣金和总销售信用额，其中超过19.4万美元支付给了这位前Aegis Capital经纪人。

美国金融业监管局(FINRA)对施瓦茨的指控导致了他的律师事务所:

• 欺诈和欺诈性交易
• 未授权交易
• 对客户账户实施“实际”控制
• 过度交易

这位前aegis Capital经纪人在未否认或承认指控的情况下，与FINRA达成和解。从2013年到2016年，施瓦茨与该经纪自营商有关联。但是，他在证券行业工作了18年。bob200体育

离开Aegis Capital后，施瓦茨在第一标准金融公司(First Standard Financial Company)和约瑟夫·加纳(Joseph Gunnar)担任注册经纪人，任职时间都不到一年。加入Aegis之前，他是John Thomas Financial(2013年被FINRA驱逐出该行业)、Rockwell Global Capital、Paulson Investment Company、GunAllen Financial、Maxim Group、Investec Ernst & Co、First Montauk Securities、Salomon Grey Financial(2006年被FINRA驱逐出该行业)和First American Equitiebob200体育s的注册经纪人。

施瓦茨的BrokerCheck记录显示，多年来，有几起针对他的客户纠纷。他的前客户提出了各种指控，包括虚假陈述和遗漏、违反信托责任、违反合同、疏忽、倾销、未经授权的交易、过度交易和不适当的推荐。

大量生产
大量生产通常是指经纪人在客户账户上进行过度交易，其主要目的是通过佣金赚钱。可能出现的波动迹象可能包括未经客户许可的交易，看起来交易太多或交易太频繁，意外/过高的费用，以及你的财务顾问不断建议你从一种投资产品切换到另一种。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)大量欺诈律师与美国各地的投资者合作。联系SSEK律师事务所今天。