文章标记詹姆斯•施瓦兹

的金融业监管局(FINRA)宣布禁止前Aegis资本经纪人詹姆斯·施瓦茨涉嫌篡改四名客户的账户。美国自律监管机构(SRO)认为，已经不在证券行业工作的施瓦茨在这些账户上进行了256笔交易，而没有事先获得客户的许可就进行了交易。bob200体育加上他在这些账户中进行的其他交易——总共535笔——客户最终总共损失了超过66万美元。

美国金融业监管局的BrokerCheck记录称施瓦茨参与了价值约1000万美元的未经授权交易。据称，一些交易也过度了。

SRO表示，施瓦茨从这些欺诈交易中获得了277,705美元的佣金和总销售信用额，其中超过19.4万美元支付给了这位前Aegis Capital经纪人。