安吉斯资本被判支付275万美元的违规交易罚款bob200体育

68名客户将从纽约经纪自营商Aegis Capital获得赔偿

金融行业监管局(FINRA)已经对Aegis Capital公司进行了制裁，该公司将为据称在数十名客户的账户中进行的过度和不合适的交易支付约280万美元。

其中170万美元将返还给可能受到伤害的68名客户。剩下的110万美元是该经纪自营商将为涉及Aegis经纪商的相关监管违规行为支付的罚款罗伯特·Birardi而且约瑟夫·佐丹奴．

自律组织(SRO)的调查，以及由此产生的案件，是在一个客户仲裁投诉之后大量的指控以及它自己对安吉斯资本的审查。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyBOB体育ers.com)，我们在纽约的代理律师正在调查客户对Aegis金融顾问过度或不适当交易造成损失的索赔。联系我们今天。

FINRA发现，从2014年7月到2018年12月，Aegis Capital的监管系统设计得不够合理，无法符合SRO的适宜性规则。

因此，FINRA声称，经纪自营商没有发现或处理其注册代表在客户账户中过度和不适当交易的事件。其中包括8名Aegis财务顾问在31名客户的账户上进行过度交易，导致前者产生超过290万美元的交易成本。

据美国金融业监管局称，佐丹奴和比拉尔迪被指定为监管人员，他们没有采取合理行动，调查有关该公司经纪人可能抛售股票的红旗警告。

SRO认为，Aegis没有对其清算公司的900多份例外报告采取行动，这些报告发现了可能的不适当交易，以及来自客户的50多起投诉，指控不适当、过度或未授权交易．Birardi和佐丹奴没有回应其中的700份报告，尽管他们负责监管相关经纪商。

FINRA还认为，当合规人员发现Aegis系统存在识别潜在过度交易的缺陷时，Aegis没有及时采取行动。

根据SSEK律师事务所高级合伙人和招聘律师的说法，Kirk G. Smith的招聘包括以下内容:

纽约经纪人约瑟夫·佐达诺同意停职6个月和1万美元的罚款，而比拉尔迪将被停职3个月并支付5000美元的罚款。两人都同意SRO的调查结果，但没有否认或承认。

FINRA与Aegis Capital的另外四家经纪商达成和解协议，其中两家被禁止交易，另外两家被停职。

这不是Aegis第一次因涉及其注册代表的大量指控而受到审查。2021年7月，FINRA暂停了前Aegis Capital经纪人的职务道格拉斯Szempruch因为过度和未经授权的交易指控。据Financial Advisor报道，他是今年第6位面临纪律处分的Aegis经纪人。

2019年，FINRA禁止前aegis经纪人James Schwartz他被指控进行了535笔交易，让客户损失了66万美元，参与了1000万美元的未经授权交易，还进行了过度交易。

多年来，SSEK律师事务所帮助数千名投资者挽回了因未经授权的交易、过度交易和其他经纪商不当行为或疏忽造成的损失。想和我们在纽约的律师谈谈，请打电话(716) 261 - 3529．在美国各地，请致电(800) 259 - 9010今天。