投资者律师博客bob200体育证券新闻：SEC命令Voya支付310万美元，以不公开与销售相关的销售付款，FINRA BARS EX-WADDELL＆REED经纪人，而阿拉巴马州的养老基金在Ponzi Scam中损失了数百万美元
Voya被指控不披露共同基金销售收入的收入
美国证券交易委bob200体育员会表示，Voya Financial Advisors（Voya）将向监管机构和投资者支付约310万美元，以免向客户介绍该公司的收入与没有账单交易费用的共同基金计划相关。Voya的清算经纪交易商向公司支付了由共同基金销售赚取的一部分。这是应该与投资者共享的信息。
此外，自2014年以来，Voya和第三方经纪公司卷入了一项单独的协议，根据该协议，Voya提供了某些行政服务，以换取涉及某些共同基金的服务费的百分比。监管机构说这些付款是冲突在其他投资中，这可能会影响公司对咨询客户的建议。作为解决方案的一部分，Voya将支付约260万美元的货币，约17.5万美元的利息和30万美元的罚款。但是，该公司没有否认或承认SEC的发现。
解雇的Waddell＆Reed经纪人被禁止使用证券行业bob200体育
金融行业监管机构已禁止该行业的前Waddell＆Reed Inc.经纪人。保罗·D·斯坦利（Paul D. Stanley）去年因涉嫌违反有关监督，赔偿和行为的政策而被公司解雇。