金融行业监管机构正在为八家经纪公司罚款620万美元,因为他们不监督向客户出售L-Share变量年金。五家公司必须再向客户支付630万美元,因为购买的可变年金可能与后者的投资目标和帐户不兼容。
这些公司及其制裁包括:Voya Financial Advisors Inc.,以275万美元的罚款,First Allied Securities,Inc。罚款,罚款$ 950K,VSR金融服务,$ bob200体育400K罚款,Cetera Financial Specialists LLC,3.5万美元,罚款罚款。,Cetera Advisors Networks LLC,以75万美元的罚款,Summit Brokerage Services,Inc。,罚款50万美元,Kestra Investments,罚款$ 47.5万美元,FTB Advisors,以25万美元的价格罚款。必须支付赔偿的公司是:Voya,以180万美元的价格,而第一Allied,Cetera Advisors Networks,VSR和Summit Brokerage Services将共同支付450万美元。所有公司都在定居,但他们并没有否认或承认任何所谓的索赔。
有争议的是出售L股年年金
“潜在的不兼容,复杂且昂贵的长期最小收入和戒断者。”与更多传统工具相比,L份年金更有可能向注册代表及其公司更高的薪酬支付薪酬。