前美林证券经纪人因投资欺诈被判入狱

前肯塔基州美林证券经纪人被判8年监禁

美林证券公司和皮尔斯·芬纳·史密斯律师事务所的前股票经纪人克里斯托弗·李·希巴德被判8年监禁。这位前肯塔基州股票经纪人今年早些时候承认了投资欺诈和多项电信欺诈指控。

希巴德在这个行业工作了18年，在他的简历中有14次披露BrokerCheck记录包括几起悬而未决的客户纠纷。所有这些案件，包括监管和刑事案件，都是在过去两年里提起的。

在成为美林的注册代表之前(2010-2018年)，公司以盗窃和进行未经授权的交易为由解雇了他——他曾是摩根基根(Morgan Keegan)的经纪人(2004年至2010年)。在此之前，他在AG Edwards and Sons注册(1999年至2004年)。金融行业监管局(FINRA)在2018年禁止克里斯托弗·希巴德(Christopher Hibbard)。

经纪自营商可能对其注册代表的疏忽或欺诈行为负责。Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址为instBOB体育orlawyers.com)代表投资者向因其疏忽或财务顾问的不当行为或粗心大意而造成损失的经纪公司索赔。

联系我们的经纪人欺诈律师如果你在与美林股票经纪人克里斯托弗·希巴德共事时遭受了重大损失，或者当他是摩根·基根或AG·爱德华兹的经纪人时。SSEK律师事务所与全国的投资者合作。

希巴德从客户那里挪用了数百万美元

根据认罪协议，在2007年至2008年期间，希巴德从路易斯维尔的一位客户的账户中挪用了120多万美元用于自己的用途。他在抽干投资者资金的同时，还准备了欺诈性的经纪报表，让账户看起来有高达400万美元。

2011年至2017年期间，他还通过数百笔未经授权的电汇，从其他客户那里挪用了300多万美元。希巴德通过清算客户的投资进行投资欺诈，从事未授权交易伪造，以及未经授权提款。

在他的BrokerCheck披露的14条信息中，有11条是客户纠纷:

9/2020索赔人指控挪用款项，要求赔偿10万美元。
1/2019:以25万美元和解，投资者声称未经授权，虚假陈述2005年至2018年的渎职、挪用、伪造和挪用。
10/2018该客户纠纷仍未解决，指控从2010年7月到2018年1月期间存在挪用行为。
7/2018:在这个投资者案例中，从2010年7月到2018年1月，投资者被指控不合适、盗窃、挤兑、挪用和不实陈述。双方达成了17.5万美元的和解。
5/2018在此案中，申索人指称在2009年11月至2010年8月期间挪用款项。
5/2018客户指控提款有出入和陈述不实，因此获得了50万美元的和解金。
4/2018当前位置与一名前客户达成225万美元的和解，该客户指控在2011年至2014年期间未经授权提款。
4/2018这个索赔人指控2011年的年金欺诈和盗窃，目前仍未解决。
4/2018这个索赔人要求赔偿经纪人欺诈。
3/2018当前位置在这起投资者欺诈纠纷中的客户被支付了360万美元的和解金。他们指控希巴德盗窃、不恰当的投资建议、未经授权的交易和虚假陈述。

你有理由提出未能监督索赔吗?

其中一些涉及克里斯托弗·希巴德的盗窃和挪用事件似乎已经持续了多年。经纪公司有责任对其注册代表进行监督。它们还必须有合理的程序和措施，以确定和制止可能表明欺诈的可疑活动。

如果投资者因此蒙受损失，监管不力可能成为经纪自营商索赔的理由。联系SSEK律师事务所并要求你免费，无义务的案件咨询来探索你的法律选择。