美国证券交易委员会(SEC)指控兰多特证券(landolt Securitiebob200体育s)前股票经纪人安东尼•马修•科顿(Anthony Matthew Cottone)以欺诈方式运营安全资本策略基金(Secured Capital Strategies Fund)。这是一家私人基金，11名投资者被说服投资了约280万美元。2018年，科坦被金融行业监管局(FINRA)永久禁止。
退休计划研究所有限责任公司(RPI)的所有者和经理安东尼·科顿(Anthony Cottone)在证券业工作了13年。bob200体育他的代理检查记录在此期间，他是几家公司的注册经纪人和投资顾问。最近，他于2016年至2017年在Landolt Securities工作。bob200体育
Edward Jones前经纪人Ronald Terrence Molo被控挪用客户资金，造成至少三名年长客户77.8万美元的投资损失。自2021年10月25日起，他被金融行业监管局(FINRA)停职，原因是他没有回应该自律组织提供更多信息的要求。
2021年11月23日，美国证券交易委员会(SEC)bob200体育对莫洛提出了民事指控，伊利诺伊州北区联邦检察官办公室对他提出了电信欺诈的刑事指控。
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对美国证券顾问公司处以175万美元的罚款，理由是该公司在保护客户的资金不被一名前注册代表窃取方面做得不够，这名前注册代表从至少15名客户的账户中挪用了800万美元。赫克托耳可能已经承认投资顾问欺诈。
bob200体育美国证券顾问公司是美国证券公司(Securities America, Inc.)的RIA分支机构，该公司隶属于美国顾问集团控股公司(Advisor Group Holdings Inc.)旗下的美国证券金融公司(Securities America Financial Corporation)。bob200体育美国证券公司一直是美国证券顾问公司客户的介绍人。
美林证券公司和皮尔斯·芬纳·史密斯律师事务所的前股票经纪人克里斯托弗·李·希巴德被判8年监禁。这位前肯塔基州股票经纪人今年早些时候承认了投资欺诈和多项电信欺诈指控。
希巴德在这个行业工作了18年，在他的简历中有14次披露BrokerCheck记录包括几起悬而未决的客户纠纷。所有这些案件，包括监管和刑事案件，都是在过去两年里提起的。
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来自德克萨斯州麦卡伦的Ma Rosa Linan Abrego被美林证券公司解雇，最近又被美国金融业监管局无限期禁止从事金融顾问/股票经纪人的工作。
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